2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案【综合题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。

A.文化因素

B.人口因素

C.体制或管理因素

D.心理因素

【答案】：D

2、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

3、()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

A.配股

B.增发

C.发行可转换公司债券

D.定向增发

【答案】：D

4、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。

A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值

C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值

D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值

【答案】：D

5、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

【答案】：A

6、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】：D

7、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。

A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强

B.利率容易受心理预期的影响

C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强

D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标

【答案】：C

8、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】：A

9、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。

A.港证50指数

B.恒生指数

C.港证综合指数

D.港证新指数

【答案】：B

10、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.商业银行

【答案】：B

11、世界上第一个股票交易所位于（）

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D

12、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（）倍。

A.120

B.121

C.130

D.131

【答案】：D

13、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

14、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。

A.公司净资产除以发行在外的普通股数量

B.公司总资产除以发行在外的普通股数量

C.股票账面上标明的金额

D.每一股份代表的实际价值

【答案】：A

15、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：B

16、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

17、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.债券基金股票基金

【答案】：A

18、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.一年

B.半年

C.季度

D.两年

【答案】：A

19、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（）以上。

A.85%

B.90%

C.95%

D.99%

【答案】：D

20、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（