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2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、以下说法不正确的是（）。

A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

【答案】：B

2、()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A.社保基金

B.企业年金

C.证券投资基金

D.社会公益基金

【答案】：C

3、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A.份额

B.固定股息

C.市值

D.面值

【答案】：D

4、（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

A.短期债券

B.融资券

C.金融债券

D.短期融资券

【答案】：D

5、记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.安全性较差

D.转让相对复杂或受限制

【答案】：C

6、资本市场是指（）。

A.短期金融市场

B.长期金融市场或长期资金市场

C.是为短期融资产品提供交易服务的市场

D.仅包括无形市场

【答案】：B

7、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】：C

8、下列产品的风险由低到高排序正确的是（）。

A.股票、基金、债券

B.债券、股票、基金

C.股票、债券、基金

D.债券、基金、股票

【答案】：D

9、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A

10、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

【答案】：B

11、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。?

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】：C

12、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

C.借入或募集资金有合理用途

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%

【答案】：B

13、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。

A.1

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

14、以下（）不是债券的基本性质。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券反映了债权债务关系

D.债券是债权的表现

【答案】：C

15、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

【答案】：A

16、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。

A.只有股份公司才具备上市的资格

B.公司经营必须是3年以上

C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上

【答案】：D

17、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。

A.汇率变化有利于经济发展

B.汇率变化不利于经济发展

C.汇率变化对经济发展有利有弊

D.汇率变化对经济发展没有影响

【答案】：C

18、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：D

19、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（）。

A.联邦金融机构检查委员会

B.各州政府

C.储蓄机构监