2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【模拟题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。

A.价格

B.法定存款准备金率

C.市场利率

D.信贷规模

【答案】：B

2、证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。

A.20

B.10

C.5

D.12

【答案】：D

3、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A.投资者合规性

B.销售适当性

C.产品合规性

D.收益稳定性

【答案】：B

4、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：A

5、1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券交易所

B.北平证券交易所

C.青岛市物品证券交易所

D.天津市企业交易所

【答案】：B

6、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】：A

7、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。

A.对象分散

B.时机分散

C.地域分散

D.期限分散

【答案】：B

8、金边债券是指()。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.实物债券

【答案】：A

9、关于股票，下列说法错误的是()

A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B.同种类的每一股份具有同等权利

C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权

D.股票是设权证券

【答案】：D

10、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。

A.港证50指数

B.恒生指数

C.港证综合指数

D.港证新指数

【答案】：B

11、除息除权日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

12、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（）。

A.10.42%

B.11%

C.11.42%

D.10.57%

【答案】：A

13、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.政府关系

【答案】：C

14、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。

A.等于

B.不等于

C.不一定

D.以上都不对

【答案】：B

15、下列属于境内上市外资股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A

16、证券交易所的特征不包括（）。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易

C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理

D.通过公平竞价的方式决定交易价格

【答案】：B

17、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证

B.国外凭证

C.存托凭证

D.流通凭证

【答案】：C

18、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【答案】：A

19、下列关于私募基金说法错误的是（）。

A.在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人

B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

D.私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样

【答案】：D

20、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。

A.银行

B.证券

C.信托

D.基金

【答案】：A

21、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都