2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【典优】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.

A.参加股东大会、行使表决权

B.购买优先股票

C.优先分红

D.优先配股权

【答案】：A

2、下列不属于直接融资方式的有（）。

A.债券市场融资

B.商业信用融资

C.银行信用融资

D.民间借贷

【答案】：C

3、股份公司的权力机构是（）。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.理事会

【答案】：B

4、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。

A.银行的债权资产企业的债权资产

B.银行的股权资产企业的股权资产

C.银行的债权资产企业的股权资产

D.银行的股权资产企业的债权资产

【答案】：A

5、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B

6、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙向投资者募集资金开展基金业务

C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任

D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】：B

7、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】：C

8、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）。

A.社会公众股

B.红筹股

C.法人股

D.国家股

【答案】：B

9、在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

【答案】：D

10、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

A.15个工作日3个月

B.20个工作日4个月

C.15个工作日5个月

D.20个工作日6个月

【答案】：D

11、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】：B

12、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）

A.百慕大期权

B.平均期权

C.任选期权

D.障碍期权

【答案】：C

13、若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。

A.5％

B.10％

C.20％

D.50％

【答案】：A

14、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场

B.商业银行柜台市场

C.银行间债券市场

D.交易所债券市场

【答案】：C

15、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。

A.最近三个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

【答案】：C

16、（）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

A.证券公司

B.机构投资者

C.私募基金

D.公募基金

【答案】：B

17、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.标的资产市价与行权价格之间的差额

B.期权标的资产

C.期权费

D.利息

【答案】：A

18、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()

A.变更分支机构名称、营业场所

B.对外进行股权投资

C.变更公司章程

D.变更股东

【答案】：D

19、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（）。

A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

D.风