2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附参考答案【实用】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列说法错误的是()。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

B.经济手段调节过程通常较快

C.行政手段比较直接

D.行政手段多在证券市场发展初期进行

【答案】：B

2、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】：D

3、()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有出售选择权条款的债券

B.附有赎回选择权条款的债券

C.附有可转换条款的债券

D.附有交换条款的债券

【答案】：D

4、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。?

A.100

B.1000

C.50

D.10

【答案】：A

5、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】：A

6、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

【答案】：A

7、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。

A.定位于私募市场

B.定位于机构间市场

C.定位于互联互通市场

D.定位于大众市场

【答案】：D

8、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。

A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C.高科技企业更易于在主板上市

D.主板市场上市条件比较低

【答案】：A

9、证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。

A.借入或募集资金有合理用途

B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准

D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】：C

10、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】：A

11、（）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。

A.汇率风险

B.信用风险

C.经营风险

D.操作风险

【答案】：B

12、下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短

B.发行效率高

C.交易手续烦琐

D.成本低

【答案】：C

13、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A.促进创业板投资良性循环

B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力

C.强化以市场为导向的资本约束机制

D.有效降低我国金融市场非系统性风险

【答案】：D

14、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。

A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标

B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标

D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】：B

15、下列关于委托受理的说法，错误的是（）。

A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券

B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查

D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

【答案】：B

16、下列关于我国债券产品的交易说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露

B.证监会核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信