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反垄断法下知识产权相关市场的界定

第1章知识产权相关市场概述

1.1知识产权领域的反垄断概述

在欧盟微软垄断案中，欧盟委员会和欧洲初审法院都认定微软在相

关市场上具有支配地位。而微软巨大经济力量的原动力即为知识产权，即

知识产权在微软获得市场支配地位或者垄断地位中是一个非常重要的因素

。一般认为，该案是属于“著作权滥用”，因而被认为不当，如果因而产

生抑制竞争的效果时，那么即构成对美国反垄断法的违反。所谓的发生限

制竞争的效果指的是：搭售的产品具有充分的经济实力，使得搭售的产品

的市场资源竞争显然受到抑制的情形。透过本案，我们会发现知识产权与

反垄断法之间复杂的关系，而“相关市场”这一概念作为连接知识产权行

使行为与反垄断法中滥用市场支配地位相关规定的“桥梁”，显得尤为重

要。关于知识产权的概念，现代意义上的知识产权从本质上来说，是一种

民事财产权利,这已经被世界各地的学者达成共识，此外，TRIPs

协议也明确规定知识产权是一种私权。从当前社会经济、技术发展状况的

角度出发，理解知识产权制度时非常核心的一点也是，该制度通过赋予那

些创造性的劳动一定的民事财产权，从而使那些创造性的劳动成果可以在

市场上流通，进而使得市场机制可以调节人类的创新活动。关于垄断的概

念，《新帕尔格雷夫经济学大词典》中对垄断的定义为“竞争的缺乏”。

在新古典经济学家的界定中，垄断是作为“完全竞争”的对立面出现的，

强调的是市场进入的障碍，并进而依据进入障碍的成因将垄断划分为了自

然垄断、特权垄断和经济性垄断，工业革命之后，

J.M.克拉克提出有效竞争概念，乔.贝恩则明确提出了“市场结构—

市场行为—

市场绩效”分析范式（又称结构主义范式），即认为市场结构是造成市场

非均衡的主要原因，而市场进入条件是决定市场结构的核心变量，市场结

构决定了行为，而市场绩效则是市场行为的最终终果。6随着20世纪70

年代的芝加哥学派的兴起，对结构主义范式提出批判，主张把价格理论作

为分析市场的主要工具，提出行为主义范式，芝加哥学派所主张的反垄断

分析是在价格机制中观察市场竞争者的行为是否阻碍了经济效率的最大化

，对垄断的界定也从分析进入障碍的有无转为分析市场势力（mark

power）的有无。目前，对“垄断”这个概念的使用有两种情况，第一种

情况是指一种市场状态，而第二种情况是指为反垄断法所禁止的行为。

………

1.2传统相关市场与知识产权相关市场

反垄断法中的相关市场是指：“互相施加竞争约束的同类产品或者

密切替代产品存在的一定时间范围和空间范围，其中，最核心的思想是强

调竞争约束。”相关市场包括三重纬度：产品纬度、空间纬度、时间纬度

。当所界定的范围是以具有市场影响力的知识产权为依托时，此时这个相

关市场就是“知识产权相关市场”。在传统的相关市场上，学者们的意见

也较为一致，世界各地区立法也相对趋同。而在知识产权相关市场上，本

质来说，知识产权相关市场作为相关市场的一种，也会沿用反垄断法相关

市场的一般标准，此外，由于知识产权的特殊性，知识产权相关市场也应

有自己特有的一些标准。对于传统的相关市场界定,经济合作与发展组织

（OECD）对市场界定做出了下列描述：“市场界定有两个基本方面：（1

）产品市场，即成为一类的产品，以及（2）地理市场，即成为一类的产

品的地理区域”，有些国家界定相关市场时还包括时间市场。界定相关市

场的目的是为描述行使市场力量的环境，即企业为获利而在一定的时期内

将价格提高到竞争价格水平以上的能力范围。我国《反垄断法》第十二条

对相关市场的定义是：“本法所称相关市场，是指经营者在一定时期内就

特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围”。

从该定义我们可以看出，界定相关市场主要包括了三个要素，即商品、地

域以及时间。

……….

第2章技术标准下知识产权相关市场界定面临的挑战

2.1技术标准中的反垄断问题

标准技术是指那些成熟的、兼容的、通用的技术，是对技术成果的

规范化、标准化。知识产权（尤其是专利权）所保护的技术方案，是创新

的、专有的、有偿的（多数情况下），对对智力成果的权利化、资本化。

技术标准也是“标准”中的一种，是指一种（一系列）具有强制性要求或

指导性功能，并包含了细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是

让相关的技术产品或技术服务达到一定的要求，比如互联互通的要求，比

如市场准