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企业的主要风险识别与控制措施

目录

一、总则概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1文档目的与适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.2核心概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.3风险管理基本框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

二、风险识别方法与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.1风险识别信息来源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2风险识别技术手段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2.1流程分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2.2调查问卷法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

2.2.3内外部访谈法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

2.2.4头脑风暴法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

2.2.5情景分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.3风险识别执行步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

三、主要风险领域识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.1市场经营风险辨识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.1.1市场竞争加剧风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.1.2客户需求变化风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

3.1.3产品/服务生命周期风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

3.2财务运行风险判定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.2.1资金流动性风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

3.2.2信用交易风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

3.2.3投资决策风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

3.2.4融资成本风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

3.3运营管理风险分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

3.3.1供应链中断风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

3.3.2生产/服务过程风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

3.3.3资源配置效率风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

3.3.4质量控制风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

3.4法律合规风险审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

3.4.1行业法规变动风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

3.4.2合同履行风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

3.4.3知识产权保护风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

3.4.4劳动用工风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.5信息技术风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

3.5.1系统安全风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.5.2数据泄露风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

3.5.3信息系统瘫痪风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．