原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券市场虚假陈述中中介机构责任承担的法律问题研究
目录
证券市场虚假陈述中中介机构责任承担的法律问题研究（1）．．．．．．4
一、文档概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1证券市场虚假陈述现象概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2研究中介机构责任承担的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.3文献综述及研究创新点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、证券市场虚假陈述概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2虚假陈述的成因分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.3虚假陈述的危害及影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
三、中介机构在证券市场中的职责与角色．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.1中介机构概述及职责界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.2中介机构在证券市场的功能与作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.3中介机构执业行为规范及监管要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
四、中介机构在虚假陈述中的责任承担问题探讨．．．．．．．．．．．．．．．．23
4.1现有法律法规对中介机构责任的规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
4.2中介机构在虚假陈述中的具体责任类型分析．．．．．．．．．．．．．．．．27
4.3责任认定中的难点与挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
五、中介机构责任承担的法律制度完善建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
5.1法律法规的完善与修订建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
5.2加强中介机构的内部控制与监管力度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
5.3完善中介机构责任追究机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
六、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
6.1案例选取与背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
6.2中介机构责任认定的具体过程分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
6.3案例的启示与借鉴价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
七、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
7.1研究结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
7.2研究不足与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
证券市场虚假陈述中中介机构责任承担的法律问题研究（2）．．．．．43
一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
（一）研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
（二）研究目的与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
（三）论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
二、证券市场虚假陈述概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
（一）虚假陈述的定义与特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
（二）虚假陈述的类型与表现形式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
（三）虚假陈述的危害与影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
三、中介机构在证券市场中的角色与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
（一）中介机构的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
（二）中介机构在证券发行与交易中的职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59
（三）中介机构的行为规范与职业道德．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
四
文档评论（0）