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证券经纪人制度合规培训;证券经纪人制度出台背景

现有法规解读

公司准备情况

近期安排;证券经纪人制度出台背景;经纪业务营销违规现象时有发生;现实存在和未来趋势;已有标准文件;监管机构态度;仍存缺憾;已有标准文件;?证券从业人员资格管理方法?;从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。;?证券从业人员资格管理实施细那么?;;194号文——标准账户;194号文——加强营销管理;194号文——重申禁那么;194号文——提升效劳;;?证券公司监督管理条例?;第三十二条应当建立信息查询制度，保证在营业时间内能够随时查询其委托、交易、证券和资金记录，以及经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书等信息

证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉;;第三十八条可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理进行客户招揽、客户效劳等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

应当与证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督

证券经纪人应当在授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书;第三十九条证券经纪人应当遵守从业人员的管理规定，在授权范围内的行为，由公司承担责任；超出授权范围的行为，证券经纪人承担相应的法律责任

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项;第七十二条未取得任职资格，实际行使分支机构负责人职权的，证监会应当责令其停止行使职权，予以公告，并采取证券市场禁入的措施

第七章法律责任很明晰;机构部645号文;;摸清底数，平稳做好遗留问题标准;对目前尚未取得资格的营销人员，催促证券公司组织资格考试或者证券经纪人专项考试

对于违反规定委托其他机构代理开展经纪业务营销的，催促证券公司立即终止委托代理关系，并停止相关营销活动

对标准工作重视不够、措施不力、弄虚作假或标准过程中，没有到达平稳要求的证券公司和相关人员，要责成公司进行内部责任追究并依法采取相应监管措施;加强管理切实标准营销人员执业行为;指导做好拟实施证券经纪人制度的准备工作;;;;;;;明确职责落实责任追究和监管措施;;关于从事营销活动人员资格管理的通知;?证券业从业人员执业行为准那么?;?证券经纪人管理暂行条例?;第六条委托合同当载明以下事项

(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名

(二)代理权限；

(三)代理期间；

(四)效劳的证券营业部；

(五)执业地域范围；

(六)根本行为标准；

(七)报酬计算与支付方式；

(八)双方权利义务；

(九)违约责任;执业地域范围，应当与其效劳的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户效劳的合理区域相适应

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。;第九条证书载明事项发生变动的，应当收回证书，向协会办理执业注册登记变更，办理新证书的打印和颁发事宜

终止委托关系的，应收回证书，并自终止之日起5个工作日内向协会注销注册登记。因故未能收回证书的，应自终止之日起10个工作日内，在指定报纸和公司网站等媒体公告作废;;对公司的规定;第十六条公司应建立健全信息查询制度，保证现场、或者互联网随时查询证券经纪人的信息，通过现场或互联网能够查看经纪人的照片

应当按月或者按季以信函、电子邮件、短信或者其他适当方式将客户账户的交易情况及资产余额等信息提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定;第十七条公司应建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、、信函或者其他方式对客户进行回访，了解经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访人员不得从事客户招揽和客户效劳活动。;;第十九条应建立健全投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理投诉、纠纷，持续做好投诉和纠纷处理工作。应当保证在营业时间内，有专门人员受理投诉、接待来访。投诉渠道和纠纷处理流程，应在公司网站和营业部现场公示

证券经纪人被投诉情况以及投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡