信息科技金融机构反洗钱知识及法规要点测试卷.docx

信息科技金融机构反洗钱知识及法规要点测试卷

1.法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例最高不得高于（）。

0.95

0.9

0.85

0.8(正确答案)

2.以下哪个部门承担洗钱风险管理的直接责任（）。

风险合规部门

内部审计部门

业务部门(正确答案)

人力资源部门

3.以下关于可疑交易分析说法正确的是（）。

需要结合客户的身份信息和交易信息(正确答案)

只需分析交易信息

只需分析身份信息

无需了解历史信息

4.信息科技部门的反洗钱职责包括（）。

负责反洗钱信息系统及相关系统的开发、日常维护及升级等工作

为洗钱风险管理提供必要