原始记录管理制度(3篇).docx

第1篇

第一章总则

第一条为加强公司原始记录的管理，确保原始记录的真实性、完整性和准确性，提高工作效率，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门及员工，涉及公司生产、经营、管理、科研等各个领域。

第三条原始记录是指在公司生产经营活动中，以文字、图表、影像等形式记录下来的，反映公司业务活动过程、结果和状态的各种资料。

第四条原始记录管理应遵循以下原则：

（一）真实性：原始记录必须真实反映业务活动的实际情况，不得伪造、篡改；

（二）完整性：原始记录应全面、系统地反映业务活动的全过程，不得遗漏重要信息；

（三）准确性：原始记录应准确无误，便于查阅和利用；

（四）及时性：原始记录应按照规定的时间要求及时完成；

（五）保密性：涉及公司秘密的原始记录应严格保密。

第二章管理职责

第五条公司设立原始记录管理领导小组，负责公司原始记录管理的组织、协调和监督工作。

第六条各部门负责人为本部门原始记录管理的第一责任人，负责本部门原始记录的组织实施、监督检查和责任追究。

第七条各岗位员工应按照职责分工，认真做好原始记录的填写、整理和归档工作。

第八条原始记录管理领导小组的主要职责：

（一）制定公司原始记录管理制度；

（二）组织培训，提高员工原始记录管理水平；

（三）监督检查各部门原始记录管理工作；

（四）协调解决原始记录管理中的重大问题；

（五）对违反原始记录管理制度的单位和个人进行责任追究。

第三章原始记录种类及内容

第九条原始记录种类：

（一）生产记录：包括生产计划、生产任务单、生产进度表、生产统计报表等；

（二）经营记录：包括销售记录、采购记录、库存记录、财务记录等；

（三）管理记录：包括会议记录、工作日志、培训记录、考核记录等；

（四）科研记录：包括科研项目计划、实验记录、研究报告等；

（五）其他记录：包括合同、协议、文件、函件等。

第十条原始记录内容：

（一）记录时间：记录发生的具体时间；

（二）记录地点：记录发生的具体地点；

（三）记录人：记录人的姓名、职务；

（四）记录事项：记录的具体内容；

（五）记录依据：记录的依据文件或规定；

（六）备注：其他需要说明的事项。

第四章原始记录的填写与整理

第十一条原始记录的填写应规范、准确、完整，不得随意涂改、撕毁。

第十二条原始记录的填写应使用规定的表格、模板，确保记录的统一性和规范性。

第十三条原始记录的整理应按照以下要求进行：

（一）分类整理：按照记录种类、内容、时间等进行分类整理；

（二）归档保存：按照规定的时间、地点、方式将整理好的原始记录归档保存；

（三）电子化处理：鼓励采用电子化手段进行原始记录的整理和保存，提高管理效率。

第五章原始记录的查阅与利用

第十四条原始记录的查阅应按照以下规定进行：

（一）查阅人应出示有效证件，说明查阅目的；

（二）查阅人应遵守查阅规定，不得擅自复制、摘抄、传播原始记录；

（三）查阅人应爱护原始记录，不得损坏、丢失。

第十五条原始记录的利用应遵循以下原则：

（一）合法合规：利用原始记录应遵守国家法律法规和公司规定；

（二）真实准确：利用原始记录应确保其真实性和准确性；

（三）保密原则：涉及公司秘密的原始记录应严格保密。

第六章原始记录的保管与销毁

第十六条原始记录的保管应按照以下要求进行：

（一）专人负责：设立专人负责原始记录的保管工作；

（二）安全存放：将原始记录存放在安全、干燥、通风的地方；

（三）定期检查：定期对原始记录进行检查，确保其完整性和安全性。

第十七条原始记录的销毁应按照以下规定进行：

（一）销毁依据：根据国家法律法规和公司规定，确定原始记录的销毁期限；

（二）销毁程序：按照规定的程序进行销毁，确保原始记录的完整性；

（三）销毁记录：销毁原始记录时，应做好销毁记录，包括销毁时间、地点、人员等。

第七章责任追究

第十八条违反本制度，有下列行为之一的，由公司给予警告、记过、降职、撤职等处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）伪造、篡改原始记录的；

（二）故意毁损、丢失原始记录的；

（三）未按规定保管原始记录，造成损失的；

（四）未按规定查阅、利用原始记录的；

（五）其他违反原始记录管理规定的。

第八章附则

第十九条本制度由公司原始记录管理领导小组负责解释。

第二十条本制度自发布之日起施行。

（注：本制度为示例性文本，具体内容可根据公司实际情况进行调整。）

第2篇

第一章总则

第一条为加强公司原始记录的管理，确保原始记录的真实性、完整性和准确性，提高工作效率，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、各岗位涉及原始记录的管理工作。

第三条原始记录是指公司在生产经营活动中产生的，反映生产经营活动过程和