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内部审核操作规程

目的

本操作规程旨在规范组织内部审核活动，确保质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等各项管理体系的有效运行，及时发现体系运行中存在的问题并采取纠正措施，以持续改进组织的管理绩效，保证组织的各项活动符合相关标准和法律法规要求。

范围

本操作规程适用于组织内部对各部门、各管理体系进行的定期或不定期审核活动。

职责

1.审核组长

-负责组建审核组，选择合适的审核员并分配审核任务。

-制定审核计划，明确审核目的、范围、依据、方法和时间安排。

-组织审核组进行文件资料审查，确保审核工作的充分准备。

-主持首次会议和末次会议，与受审核部门进行沟通和交流。

-指导和监督审核员的工作，协调解决审核过程中出现的问题。

-审核审核报告，确保报告内容准确、客观、公正。

2.审核员

-按照审核计划和分工，开展现场审核工作，收集审核证据。

-对审核证据进行分析和评价，发现不符合项并准确记录。

-编写不符合项报告，描述不符合事实、判定不符合条款和严重程度。

-参与审核报告的编写工作，提供相关审核信息。

-跟踪不符合项的整改情况，验证整改效果。

3.受审核部门

-配合审核组的工作，提供审核所需的文件、资料和信息。

-安排人员陪同审核员进行现场审核，解答审核员的疑问。

-对审核中发现的不符合项进行分析，制定整改措施并实施整改。

-向审核组报告整改情况，接受整改效果的验证。

审核准备

1.确定审核目的和范围

-根据组织的管理需求、法律法规要求和外部审核的反馈，确定本次内部审核的目的，如评估管理体系的有效性、符合性，识别改进机会等。

-明确审核的范围，包括涉及的部门、过程、活动和管理体系要素。

2.组建审核组

-审核组长根据审核目的和范围，选择具有相应专业知识和审核经验的审核员组成审核组。

-审核员应具备独立、客观、公正的工作态度，熟悉相关管理体系标准和组织的管理制度。

3.制定审核计划

-审核计划应包括审核目的、范围、依据、方法、时间安排、审核组成员及分工等内容。

-审核计划应提前通知受审核部门，以便其做好准备工作。

4.收集审核资料

-审核员应收集与审核范围相关的文件、资料，如管理手册、程序文件、作业指导书、记录表单等，对其进行初步审查，了解受审核部门的管理现状。

5.编制检查表

-审核员根据审核计划和审核范围，编制检查表。检查表应包括审核项目、审核方法、审核依据和审核记录等内容，确保审核工作的系统性和完整性。

审核实施

1.首次会议

-审核组长主持首次会议，介绍审核目的、范围、方法、时间安排和审核组成员等情况。

-受审核部门负责人介绍本部门的基本情况和管理体系运行情况。

-明确审核过程中的沟通方式和注意事项。

2.文件资料审查

-审核员对受审核部门的文件、资料进行审查，检查其是否符合相关标准和组织的管理制度要求。

-记录文件资料中存在的问题，作为现场审核的重点。

3.现场审核

-审核员按照检查表的要求，采用面谈、观察、查阅记录等方法，收集审核证据。

-对发现的不符合项，应及时记录不符合事实、判定不符合条款和严重程度，并与受审核部门人员进行确认。

-审核员应保持客观、公正的态度，避免主观臆断和偏见。

4.审核记录

-审核员应及时、准确地记录审核过程中的发现和证据，包括面谈内容、观察结果、查阅记录等。

-审核记录应清晰、完整，具有可追溯性。

5.不符合项判定

-审核员根据审核证据，对照相关标准和组织的管理制度，判定不符合项。

-不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。严重不符合项是指导致管理体系失效或严重影响产品质量、环境安全等方面的不符合；一般不符合项是指对管理体系运行有一定影响，但不影响整体有效性的不符合。

6.末次会议

-审核组长主持末次会议，向受审核部门通报审核情况，包括审核发现的不符合项和改进建议。

-受审核部门负责人对审核结果表示意见，并承诺对不符合项进行整改。

-审核组长对审核工作进行总结，宣布审核结束。

审核报告

1.编写审核报告

-审核组长组织审核员编写审核报告，审核报告应包括审核目的、范围、依据、方法、审核发现、不符合项分布情况、审核结论和改进建议等内容。

-审核报告应客观、准确、公正地反映审核情况，语言表达应清晰、简洁。

2.审核报告审批

-审核报告完成后，应提交给组织的管理层进行审批。

-管理层应认真审查审核报告，提出意见和建议，并决定是否批准发布。

3.审核报告分发

-审核报告经批准后，应分发给受审核部门、相关部门和组织的管理层。

-受审核部门应根据审核报告中的改进建议，制定整改措施并实施整改。

不符合项整改

1.制定整改措施

-受审核部门应针对审核中发现的不符合项，