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2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(5卷单选一百题)

2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员申请从业资格时，应当具备的条件包括以下哪项？

【选项】A.年满18周岁且具有完全民事行为能力

B.取得经济学或金融学相关硕士学位

C.在金融机构工作满2年

D.通过期货从业资格考试且无不良记录

【参考答案】D

【详细解析】根据《办法》第十五条，申请期货从业人员资格需满足：年满18周岁、具有完全民事行为能力、通过期货从业资格考试且无不良记录。选项A虽满足年龄要求但未提及学历或考试条件，选项B和C属于附加条件而非必备条件，故正确答案为D。

【题干2】期货从业人员继续教育分为以下哪两种类型？

【选项】A.年度考核与专项培训

B.在职教育与离职培训

C.基础教育与应用培训

D.初级教育与高级教育

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第二十四条明确规定继续教育分为“基础知识”和“应用知识”两类，旨在强化专业能力与合规意识。选项A中的“年度考核”属于考核机制，B和D的表述不符合法规分类，故正确答案为C。

【题干3】期货公司发现从业人员存在重大违规行为时，应当自知道或应当知道之日起多少日内向期货自律组织报告？

【选项】A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第三十条要求期货公司对从业人员违规行为应在5日内向中国期货业协会报告。选项A和C的时间间隔过短，D未明确“应当知道”的触发条件，故正确答案为B。

【题干4】期货从业人员申请变更执业机构时，应当提交的材料不包括以下哪项？

【选项】A.新旧机构的书面同意函

B.个人身份证复印件

C.期货从业资格证书原件

D.变更后的执业承诺书

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第二十七条明确变更执业机构需提交同意函、身份证件、承诺书及资格证书复印件，无需提交原件。选项C与材料要求不符，故正确答案为C。

【题干5】期货从业人员在从事期货业务中不得从事以下哪项行为？

【选项】A.向客户宣传期货交易风险

B.利用未公开信息建议客户交易

C.不得接受客户资金或证券作为担保物

D.不得与客户约定分享交易收益或承担亏损

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第二十八条禁止从业人员利用未公开信息建议客户交易，属于内幕交易范畴。选项A和B均涉及风险告知，但B直接违反禁止内幕交易的规定，故正确答案为B。

【题干6】期货从业人员继续教育每年累计学时不得少于多少学时？

【选项】A.15

B.30

C.45

D.60

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第二十五条要求从业人员每年累计学时不得少于30学时，且每年需完成至少1次面授培训。选项A和C未达最低要求，D超出常规学时标准，故正确答案为B。

【题干7】期货公司对从业人员进行年度考核时，应重点关注以下哪项指标？

【选项】A.从业人员年龄与学历背景

B.合规意识与业务能力

C.公司盈利状况与市场份额

D.客户投诉数量与纠纷处理效率

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第三十二条明确年度考核应评估从业人员合规意识、业务能力及遵守公司制度情况，与选项B直接对应。选项A和C属于背景信息，D涉及客户服务指标但非考核核心，故正确答案为B。

【题干8】期货从业人员申请期货从业资格考试资格时，已通过资格考试但未备案的，备案有效期为多少年？

【选项】A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第十七条指出已通过资格考试者需在2年内完成备案，逾期需重新考试。选项A和C未达备案有效期，D超出合理年限，故正确答案为B。

【题干9】期货自律组织对从业人员采取纪律处分的程序中，下列哪项是正确顺序？

【选项】A.立即警告→书面通知→听证→公示

B.书面通知→听证→调查→公示

C.调查→书面通知→听证→公示

D.公示→调查→警告→备案

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第三十八条规定自律组织处理程序为：调查→书面通知→听证→公示。选项C符合法定流程，其他选项顺序混乱或遗漏关键环节，故正确答案为C。

【题干10】期货从业人员在执业过程中，客户要求其提供虚假交易记录时，正确的应对方式是？

【选项】A.按客户要求提供

B.拒绝并提供合规指引

C.收取额外费用后提供

D.向公司财务部门申请

【参考答案】B

【详细解析