XX能源股份有限公司202X年度监事会工作报告（2025年）.docx

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XX能源股份有限公司

202X年度监事会工作报告

各位股东：

202X年，XX能源监事会从切实维护公司利益和广大股东权益出发，严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，认真履行监事会职责，依法行使职权，为公司规范运作管理和健康可持续发展发挥了保驾护航作用。监事会成员在报告期内均以现场或通讯方式出席了公司历次监事会会议，对公司依法治企、关联交易、财务规范运作等情况进行了有效监督。

现将公司202X年度监事会工作情况和2024年度工作计划汇报如下：

一、监事变动情况

202X年4月X日，XX女士因工作原因辞去公司第XX届监事会监事职务。202X年5月X日，公司召开20X2年度股东大会选举XX先生为第XX届监事会监事。202X年12月X7日，XX女士因到龄退休辞去公司第XX届监事、监事会主席职务。

二、监事会202X年日常工作情况

202X年，监事会共召开X次监事会会议，其中以现场方式202X年度股东大会提案报告二召开1次，现场结合通讯方式1次，通讯方式10次；审议各类提案共45项；列席股东大会2次，列席现场与通讯方式结合董事会2次，通讯董事会10次。报告期内，监事会对公司重大经营决策、重大资产收购、重大投融资的决策过程进行监督，对公司定期报告进行审核并提出意见，保证了公司高效治理，依法运行。

三、监事会对202X年度公司有关事项的审核意见

（一）监事会对公司依法运作的审核意见

报告期内，监事会列席历次股东大会和现场董事会，审阅了董事会的所有议案，对董事会、股东大会召开程序和决策程序，各项提案的执行情况，各项规章制度的落实情况，董事和高管职业行为进行全程监督。

监事会认为：

公司严格实行“三会”治理，管理层在股东大会、董事会的授权下规范运作，领导公司各级组织依法开展经营管理活动，相关决策程序符合法律法规及《公司章程》的规定，未发现公司董事及高级管理人员在履职过程中存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）监事会对检查公司财务情况的审核意见

报告期内，监事会及时了解公司经营及财务状况，认真履行财务监督审核职能，审阅公司季度报告、半年度报告和年度报告，仔细听取财务负责人的相关说明以及年审会计师对于审计计划和审计总结的汇报，严格检查公司财务制度和财务管理情况。

监事会认为：

公司的各期财务报告客观、真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；董事会审计委员会尽职尽责，充分发挥了监督作用。

（三）监事会对公司关联交易、对外担保、关联方资金占用情况的审核意见

报告期内，公司董事会审议了1笔关联交易（《关于田湾河公司向XX集团申请X亿元流动资金贷款授信关联交易的提案报告》）和2笔担保事项（分别为：1.《关于子公司XX开发有限责任公司与XX文化旅游发展有限公司共同对旅游公司“XX温泉康养小镇建设项目一期项目”融资提供全额连带责任保证担保的提案报告》；2.《关于XX新能源开发有限公司为XX电力有限公司按股权比例提供担保的时间变更的提案报告》）。监事会就上述关联交易和对外担保的审议、表决、披露、执行等情况进行了监督和核查。

监事会认为：

公司关联交易的审议程序合法有效，关联定价原则公允，关联交易符合公司经营发展的需要。公司对外担保事项财务风险可控，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在损害公司及广大股东利益的情况。报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方资金占用情况。

（四）监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的审核意见

公司已建立内幕信息知情人登记管理制度，报告期内，监事会对公司及子公司内幕信息传递，内幕信息知情人管理工作是否严格按照有关规定实行进行监督。

监事会认为：

公司已建立了行之有效的内幕信息知情人管理制度，并在信息披露过程中得到贯彻执行，有效防范了内幕交易的发生，切实维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司信息披露规范，未发现公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人员利用内幕信息进行违法交易的行为。

（五）监事会对公司内部控制情况的审核意见

报告期内，监事会严格审阅关于内部控制相关制度建立、完善、执行情况的汇报，检查内控制度运行效果，忠诚尽职履行监督审核义务。

监事会认为：

公司按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，结合自身实际，建立了健全有效的内部控制制度，能有效防范风险，规范公司运作，保障公司生产经营活动，优化公司管理。公司年度内部控制评价报告能够真实、客观地反映公司内部控制的总体情况。

（六）监事会对募集资金使用和管理的审核意见

公司于C年发