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2025年综合类-期货法律法规-关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知历年真题摘选带答案(5套合计100道单选)

2025年综合类-期货法律法规-关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得以任何形式直接代理期货公司客户进行期货交易，以下哪项属于证券公司禁止的行为？

【选项】A.提供交易系统接口

B.收取期货交易佣金

C.向期货公司客户推荐期货产品

D.垫付客户交易保证金

【参考答案】D

【详细解析】根据《办法》第十五条，证券公司不得为期货公司客户垫付交易保证金或代为执行交易指令，选项D符合规定。其他选项中，A（提供接口）属于技术支持范畴，B（佣金）是正常业务收入，C（推荐产品）属于适当性管理内容，均不违反规定。

【题干2】中间介绍业务中，证券公司对期货公司客户的适当性管理责任由谁承担？

【选项】A.期货公司

B.证券公司

C.证监会

D.客户自行负责

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第十条明确证券公司需承担客户适当性管理义务，包括评估客户风险承受能力、匹配适当产品。期货公司仅负责交易执行，选项B正确。选项A错误，因期货公司不承担该责任。

【题干3】证券公司向期货公司客户寄送期货交易风险揭示书时，必须确保内容包含以下哪项核心条款？

【选项】A.证券公司免责声明

B.期货交易杠杆比例

C.期货公司经营状况

D.期货交易盈亏自担

【参考答案】D

【详细解析】《办法》第二十一条要求风险揭示书须明确说明期货交易风险由客户承担，选项D正确。选项A（免责声明）与规定冲突，B（杠杆比例）属于技术参数，C（公司状况）与客户风险无关。

【题干4】中间介绍业务备案管辖机关是哪个部门？

【选项】A.期货业协会

B.证监会

C.中国结算

D.地方金融办

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第八条明确规定证券公司需向证监会申请业务备案，选项B正确。其他选项中，A（期货业协会）负责自律管理，C（中国结算）为结算机构，D（地方金融办）非全国性监管主体。

【题干5】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得向客户收取哪些费用？

【选项】A.适当性评估费

B.交易佣金

C.风险管理费

D.信息技术服务费

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第十九条禁止证券公司向客户收取除佣金、适当性评估费和技术服务费外的其他费用，选项C（风险管理费）属于禁止范畴。选项D（技术服务费）需符合合理定价原则。

【题干6】期货公司发现客户存在重大风险隐患时，应立即采取什么措施？

【选项】A.通知证券公司

B.暂停客户交易

C.提高保证金比例

D.委托第三方审计

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第二十四条要求期货公司发现客户风险超出承受能力时，应暂停其交易并提示整改，选项B正确。选项A（通知证券公司）是补充措施，非强制要求。

【题干7】证券公司内部需设置独立于中间介绍业务的哪个部门？

【选项】A.期货业务部

B.风险管理部门

C.客户服务部

D.系统运维部

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第十七条要求证券公司设立独立于中间介绍业务的风险管理部门，负责监控业务合规性，选项B正确。其他部门可能存在利益冲突。

【题干8】中间介绍业务中，证券公司向期货公司提供的客户资料保存期限不得少于多少年？

【选项】A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第二十六条明确规定客户资料保存期限不得少于5年，选项C正确。此规定与证券行业普遍5年保存要求一致。

【题干9】证券公司员工与期货公司客户存在以下哪种关系时不得从事中间介绍业务？

【选项】A.配偶关系

B.同学关系

C.供应商关系

D.客户经理关系

【参考答案】D

【详细解析】《办法》第十八条禁止证券公司员工与期货公司客户存在直接利益关系，选项D（客户经理关系）属于利益关联情形。其他选项中，A（配偶关系）虽需回避但非绝对禁止。

【题干10】根据《办法》，期货公司向客户收取的交易手续费不得超过期货交易所规定的哪项比例？

【选项】A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第二十条要求期货公司收取的手续费不得超过交易所规定的标准（即100%），选项C正确。选项D（110%）明显超出合理范围。

【题干11】证券公司发现期