2024年期货从业资格期货法律法规强行平仓条件练习.docVIP

2024年期货从业资格期货法律法规强行平仓条件练习

单项选择题（每题2分，共20题）

1.客户保证金不足时，期货公司应（）。

A.立即强行平仓

B.先通知客户追加保证金

C.自行补足保证金

D.降低保证金标准

答案：B。解析：当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金，而不是直接强行平仓等，A直接强行平仓不符合规定，C期货公司无需自行补足保证金，D降低保证金标准违规，所以选B。

2.期货交易所一般对（）进行强行平仓。

A.持仓量过大客户

B.违规客户

C.盈利客户

D.所有客户

答案：B。解析：期货交易所一般对违规客户进行强行平仓，持仓量过大不一定强行平仓，盈利客户更不会强行平仓，也不会对所有客户强行平仓，所以选B。

3.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足时，期货交易所（）。

A.限制开仓

B.强行平仓

C.提高保证金

D.降低手续费

答案：B。解析：会员结算准备金余额小于零且未能在规定时限内补足时，期货交易所会强行平仓，A限制开仓一般针对其他违规情况，C提高保证金和D降低手续费与题干情况不符，所以选B。

4.客户持仓超出持仓限额，且未能在规定时间内平仓，期货公司（）。

A.帮客户调整持仓

B.强行平仓

C.提醒客户关注

D.向交易所报告

答案：B。解析：客户持仓超出持仓限额且未在规定时间内平仓，期货公司应强行平仓，A帮客户调整持仓不符合规定，C仅提醒客户关注不够，D向交易所报告后也要进行强行平仓操作，所以选B。

5.期货公司对客户强行平仓的顺序是（）。

A.先平盈利头寸

B.先平亏损头寸

C.按合约到期先后

D.随意平仓

答案：B。解析：期货公司对客户强行平仓一般先平亏损头寸，以降低风险，A先平盈利头寸不合理，C按合约到期先后不是强行平仓顺序的主要依据，D随意平仓错误，所以选B。

6.因违规受到交易所强行平仓处罚的会员，（）。

A.可继续正常交易

B.限制交易一段时间

C.提高保证金

D.降低保证金

答案：B。解析：因违规受到交易所强行平仓处罚的会员，通常会被限制交易一段时间，A可继续正常交易错误，C提高保证金和D降低保证金不是针对这种情况的常规处理，所以选B。

7.当市场出现连续涨跌停板，交易所（）。

A.一定强行平仓

B.根据情况决定是否强行平仓

C.降低保证金

D.提高手续费

答案：B。解析：当市场出现连续涨跌停板时，交易所会根据具体情况决定是否强行平仓，A一定强行平仓太绝对，C降低保证金和D提高手续费不是必然操作，所以选B。

8.非期货公司会员保证金不足时，（）。

A.期货公司对其强行平仓

B.交易所对其强行平仓

C.自行补足保证金

D.不做处理

答案：B。解析：非期货公司会员保证金不足时，由交易所对其强行平仓，A期货公司不对非期货公司会员强行平仓，C自行补足保证金但如果不补足会被强行平仓，D不做处理错误，所以选B。

9.客户委托未成交，占用保证金（）。

A.不能强行平仓

B.可以强行平仓

C.看情况强行平仓

D.只能等成交后处理

答案：A。解析：客户委托未成交，占用保证金不能强行平仓，因为委托未成交不存在持仓风险等需要强行平仓的情况，B可以强行平仓、C看情况强行平仓和D只能等成交后处理说法错误，所以选A。

10.期货交易所强行平仓的执行主体是（）。

A.会员

B.期货公司

C.交易所自己

D.监管机构

答案：C。解析：期货交易所强行平仓的执行主体是交易所自己，A会员不执行交易所对其强行平仓操作，B期货公司是对客户执行强行平仓等，D监管机构不负责执行强行平仓，所以选C。

11.强行平仓的亏损由（）承担。

A.期货公司

B.交易所

C.客户

D.监管机构

答案：C。解析：强行平仓的亏损由客户承担，期货公司和交易所不承担客户强行平仓的亏损，监管机构也不承担，所以选C。

12.当客户保证金账户可用资金为负时，（）。

A.立即强行平仓

B.通知客户追加保证金

C.降低保证金比例

D.提高保证金比例

答案：B。解析：当客户保证金账户可用资金为负时，先通知客户追加保证金，A立即强行平仓太急，C降低保证金比例和D提高保证金比例都不符合常规处理方式，所以选B。

13.以下哪种情况不会导致强行平仓（）。

A.客户正常盈利持仓

B.客户保证金不足

C.持仓超出限额

D.违规操作

答案：A。解析：客户正常盈利持仓不会导致强行平仓，B客户保证金不足、C持仓超出限额、D违规操作都可能导致强行平仓，所以选A。

14.期货公司对