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上海金俪新材料科技有限公司

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贪污贿赂风险评估报告

文件编号：JLX-ANTI-EVAL-2025-V1

评估周期：2025年度（1月至6月）

评估日期：2025年07月1日

编制单位：采购部

一、评估目的

为防止因贿赂、回扣、关联交易、虚假支付等行为对企业运营造成风险，上海金俪新材料科技有限公司依据《商业道德政策》《ISO37001反贿赂管理体系》与公司《反腐手册》执行年度贪污贿赂风险识别与分级评估。

二、评估方法

本次评估采用半结构化访谈法+风险评分矩阵法，结合以下三个维度进行综合判断：

风险描述与表现形式（是否存在诱因、事件征兆或漏洞）

发生可能性评分（1-5级）

影响严重性评分（1-5级）

计算公式为：风险等级=发生可能性×影响程度，总分越高，等级越高。

三、重点岗位与业务风险识别表

岗位/流程

风险描述

风险等级

现有控制措施

改进行动计划

采购主管

供应商报价不透明，长期合作未轮换，存在回扣风险

中（4×3=12）

双人审核、月度采购对账

增设年内公开竞价频次，采购结果公示

外协审核

委托第三方加工过程中，选厂标准模糊，可能为关系厂商输送利益

中高（3×4=12）

外协工厂清单备案

建立供应商“黑名单”机制，强制轮查

客户维护人员

节日期间赠礼标准不清，可能存在高额答谢行为

中（3×3=9）

招待审批制度

限定节日礼品价值范围，发布廉洁提示函

项目财务

报销中混入虚假发票、个人消费套用名义付款

高（4×4=16）

财务交叉审核

启用第三方发票验证系统，审批流程留痕

合同审批流程

内外勾连更改条款致不公平交易，对公转私

中（2×4=8）

多人会签制度

建立“条款变更说明”制度，归档审计抽查

四、总体风险结论

评估覆盖岗位数：9个

识别中高风险点：5处（涉及采购、财务、客户关系等关键环节）

已建立控制机制：100%

需新增改进措施：3项

改进完成进度：截至6月，已完成2项，余1项跟踪中

五、改进行动计划摘要

行动内容

完成时间

责任人

跟踪频率

年度关键供应商公开竞标流程规范

2025年8月

采购经理

每季度

报销发票比对系统上线培训

2025年9月

财务主管

半年

招待与馈赠上限制度公告全员

2025年7月

人事行政部

每年

六、后续安排

风险评估报告将提交至总经办；

每半年更新一次风险等级与整改进度，作为年度合规报告组成部分；

风险岗位人员将接受专项《廉洁合规风险意识提升培训》。