2024年新版基金从业《证券投资基金》必考点总结.pdfVIP

2024年新版基金从业资格考试《证券投资基金》科目的必考点总结

如下：

一、证券投资基金的分类与特点

1.证券投资基金的分类：开放式基金、封闭式基金、交易型开放式指

数基金、货币市场基金等。

2.基金的特点：数量众多、投资比较灵活、分散风险、流动性高、专

业管理、专业买卖、分散风险、集中基金运作。

二、证券投资基金的产品知识

1.ETF基金：特点、优势。

2.指数型基金：基本介绍、优势。

3.货币市场基金：特点、优势。

4.股票型基金：特点、优势。

5.债券型基金：特点、优势。

6.混合型基金：特点、优势。

三、证券投资基金的募集与发行

1.基金的发起人与基金的管理人：基本概念、法律责任。

2.基金的合同：法律效力、合同内容、合同生效条件。

3.基金的发行：申购、赎回、客户分类。

4.基金的募集：投资者关系、比例等。

四、证券投资基金的运作与管理

1.基金的投资：投资限制、证券投资组合、投资方法、投资策略。

2.基金的份额交易：场内确认、场外确认、底层资产变动、价格规则

等。

3.基金的投资估值：基金单位净值、市场价值、基金估值基准等。

五、证券投资基金的风险管理

1.基金的风险管理：市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。

2.基金的风险控制：分散投资、风险评估、风险控制措施等。

六、证券投资基金的运作费用与报告

1.基金的运作费用：运营费用、销售费用、基金份额折价、基金等级

费用等。

2.基金的报告：基金年度报告、基金季度报告、基金月报等。

七、投资者适当性管理

1.投资者背景调查：主要内容、调查方法等。

2.投资者风险承受能力评估：主要内容、评估方法等。

3.投资者适当性管理：重要性、管理措施、实施方法等。

以上是2024年新版基金从业资格考试《证券投资基金》的必考点总

结，考生在备考过程中应将重点放在这些知识点上，深入理解，并结合实

际情况进行思考和分析，以便更好地应对考试。