2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点 .pdfVIP

2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和

答案要点

单选题（共45题）

1、证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（）。

A.①②

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

2、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

3、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集

基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督

管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】B

4、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪

卖、转托不限”的是（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.纽约证券交易所

D.香港证券交易所

【答案】B

5、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

【答案】C

6、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。

A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

【答案】D

7、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场

风险

C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完

成

【答案】B

8、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。

A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披

露、交易规则等主要内容

B.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施

意见》

C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范

和管理细则

D.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和

《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

【答案】C

9、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。

A.①②

B.②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

10、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。

A.②③

B.①②

C.①③

D.③④

【答案】A

12、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

13、货币政策最终目标不包括（）

A.充分就业

B.稳定物价

C.国际收支平衡

D.基础货币

【答案】D

14、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来

衡量其安全性的指标有（）。

A.①②

B.③④

C.②③

D.①③

【答案】C

15、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机

构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。

A.财务公司债券

B.商业银行次级债

C.资产支持证券

D.中央银行票据

【答案】C

17、（）指数