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内控合规竞赛模拟练习测试卷.doc

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    内控合规竞赛模拟练习测试卷

    1.1下列行为违反银行卡业务管理规定的是（）

    A、未对集体办卡客户进行上门核对办卡信息。

    B、未按规定进行异常交易监控，未对异常交易采取措施。

    C、违规办理收单业务或未按规定处理拒付调单业务。

    D、以上都是。

    【正确答案】：D

    2.1巴塞尔委员会对银行业面临的各类风险进行了统一定义，运营风险属于以下（）范畴。

    A、信用风险

    B、市场风险

    C、操作风险

    D、声誉风险

    【正确答案】：C

    3.1案发行在知悉或应当知悉案件和案件风险事件发生后，按照监管权限向属地银保监案件管理部门，于（

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