2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案【夺分金卷】.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（）万元。

A.5000

B.2000

C.3000

D.1000

【答案】：C

2、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

【答案】：C

3、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）?

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设.收购营业性分支机构

【答案】：C

4、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

【答案】：C

5、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】：B

6、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C

7、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

【答案】：C

8、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】：A

9、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院

【答案】：A

10、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

【答案】：A

11、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：C

12、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

【答案】：C

13、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

【答案】：C

14、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C

15、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

16、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的