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202X证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法DESIGN主讲人：2025.8时间：
CONTENTS目录01总则02承诺申请与受理03承诺协商与协议签署04承诺履行与监督05承诺终止与后续处理06法律责任与附则
01总则PART.
保护投资者合法权益通过实施行政执法当事人承诺制度，能够及时有效地纠正涉嫌违法行为，保护投资者合法权益，维护证券期货市场的稳定和公平。
该制度要求当事人承诺纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害或不良影响，从而确保投资者能够得到及时的经济补偿和救济。维护市场秩序证券期货市场的稳定和秩序是投资者权益的保障，行政执法当事人承诺制度能够通过及时制止和纠正违法行为，维护市场秩序，防止市场风险进一步扩大。
该制度要求当事人承诺采取具体措施，消除损害或不良影响，从而恢复市场信心，促进市场的健康发展。提高行政执法效能行政执法当事人承诺制度能够提高行政执法效能，通过当事人自愿承诺和履行承诺，减少行政执法的时间和成本，提高行政执法的效果。
该制度要求当事人履行承诺后，国务院证券监督管理机构终止案件调查，从而节省行政执法资源，提高行政执法的效率和效益。010203立法目的与依据
承诺的含义行政执法当事人承诺是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或不良影响，并经国务院证券监督管理机构认可。
该承诺是当事人自愿作出的，旨在通过承诺的履行，达到纠正违法行为、赔偿投资者损失、消除损害或不良影响的目的。承诺的认可当事人承诺后，需要经过国务院证券监督管理机构的认可，才能生效并终止案件调查。
国务院证券监督管理机构将根据承诺的合理性和可行性，以及当事人履行承诺的能力和意愿，决定是否认可承诺。行政执法当事人承诺的定义
行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平原则，确保当事人之间享有平等的承诺权利和机会。
国务院证券监督管理机构在处理承诺申请时，应当公正无私，不得偏袒任何一方，确保承诺制度的公平性。公平原则01行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循自愿原则，当事人有权选择是否提出承诺申请。
当事人提出承诺申请后，国务院证券监督管理机构应当充分尊重当事人的意愿，不得强迫或变相强迫当事人承诺。自愿原则02行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循诚信原则，当事人应当如实陈述案件事实，不得提供虚假材料或隐瞒重要信息。
当事人应当履行承诺，不得擅自变更或撤销承诺，确保承诺的真实性和有效性。诚信原则03行政执法当事人承诺的原则
国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作，负责受理承诺申请、与当事人进行沟通协商、签署承诺认可协议等。
该内设部门应当与负责案件调查的内设部门分别设置，确保承诺工作的独立性和专业性。内设部门的职责国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度，加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。
内部监督可以通过内部审计、绩效考核等方式进行，社会监督可以通过公开承诺信息、接受公众举报等方式进行。内部监督和社会监督行政执法当事人承诺的机构设置
02承诺申请与受理PART.
申请条件当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和本办法的规定，申请适用行政执法当事人承诺。
当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当符合法律规定的条件，如涉嫌违法行为尚未构成犯罪、当事人有履行承诺的能力等。申请期限当事人应当在收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日起的一定期限内，提出适用行政执法当事人承诺的申请。
具体申请期限可以根据案件的具体情况和复杂性进行适当调整，但一般应当在20个工作日内提出申请。承诺申请的条件与期限
申请书应当载明当事人的基本情况，包括姓名、身份证明、联系方式等。
申请书应当说明提出申请的主要事实和理由，包括涉嫌违法行为的性质、情节、影响等。
申请书应当说明当事人已采取或承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或不良影响的措施，包括具体措施、时间安排等。申请内容当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。
申请材料应当包括当事人的基本情况、提出申请的主要事实和理由、当事人已采取或承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或不良影响的措施等。申请材料承诺申请的材料与内容
受理条件受理决定国务院证券监督管理机构应当在收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或不受理的决定。
受理决定应当以书面形式通知当事人，并说明理由。
不受理的决定应当说明不受理的原因和依据，确保当事人的知情权和申诉权。国务院证券监督管理机构收到当
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