2025年度基金交易风险控制与监督协议.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

COUNTRACTCOVER

专业合同封面

RESUME

PERSONAL

2025年度基金交易风险控制与监督协议

甲方（基金管理公司）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

乙方（基金投资者）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

鉴于甲方作为基金管理公司，负责管理并运作特定基金，乙方作为基金投资者，有意投资于该基金，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就基金交易风险控制与监督事项达成如下协议：

一、协议目的

1.本协议旨在明确甲乙双方在基金交易过程中的风险控制与监督责任，确保基金交易安全、合规，维护双方的合法权益。

二、风险控制与监督范围

1.甲方应建立完善的风险控制体系，对基金交易过程中的风险进行识别、评估、监控和处置。

2.乙方应遵守国家法律法规、基金合同及相关规定，履行投资者义务，积极配合甲方的风险控制与监督工作。

三、甲方责任

1.甲方应按照基金合同约定，建立健全基金交易风险控制制度，包括但不限于：

（1）建立健全内部控制制度，确保基金交易合规；

（2）建立健全风险管理制度，对基金交易风险进行识别、评估、监控和处置；

（3）建立健全信息披露制度，及时、准确地向投资者披露基金交易信息。

2.甲方应定期对基金交易风险进行评估，并向乙方报告评估结果。

3.甲方应按照基金合同约定，对基金投资组合进行合理配置，降低投资风险。

四、乙方责任

1.乙方应按照基金合同约定，履行投资者义务，包括但不限于：

（1）按照基金合同约定进行投资，不得擅自改变投资方向；

（2）如实提供个人信息，不得隐瞒或提供虚假信息；

（3）遵守基金合同及相关规定，不得从事损害基金及其他投资者利益的行为。

2.乙方应积极配合甲方的风险控制与监督工作，包括但不限于：

（1）及时向甲方报告其投资决策及风险偏好；

（2）按照甲方要求提供相关资料，配合甲方进行风险监控；

（3）在基金交易过程中，严格遵守法律法规及基金合同约定。

五、风险处置

1.在基金交易过程中，如发生风险事件，甲乙双方应立即采取措施，降低风险损失。

2.甲方应按照基金合同约定，对风险事件进行处置，包括但不限于：

（1）及时向投资者披露风险事件；

（2）采取必要措施，控制风险蔓延；

（3）按照法律法规及基金合同约定，承担相应责任。

六、保密条款

1.双方对本协议内容及其相关资料负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或双方另有约定为止。

七、争议解决

1.甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

九、签署页

甲方（基金管理公司）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

乙方（基金投资者）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

签订日期：____________________