“单打独斗”走向“合作共赢”：基于量子猎鹿博弈的企业合作研发分析.pdfVIP

摘要

新产品生命周期的减短和市场竞争的日益激烈加剧了自主研发的风险，促使越来

越多的企业意识到在技术创新方面上应当摒弃单打独斗，深化合作研发。合作研发的

价值不仅在于突破单个企业内部资源和研发能力的限制，提高产品和技术的研发成功

率，而且更在于整合各合作方的优势资源，不断提升彼此的技术创新能力，快速响应

外部市场环境的变化。然而，有相关研究表明，技术创新战略联盟的不稳定性或失败

率高达58%-75%。而造成战略联盟不稳定甚至破灭的原因有许多，其中，合作过程中

的机会主义行为无疑是最重要的原因之一。但是，目前关于企业合作研发和机会主义

的研究还存在一些值得改进之处：首先，现有文献没有从定量分析的角度细致分析合

作企业双方采取机会主义行为的根本原因；其次，已有运用博弈论方法的文献仅仅将

非此即彼的二元集合作为合作企业双方的策略集，难以客观反映合作企业双方在道德

风险下合作意愿的渐变情形；最后，现有研究忽略了随机干扰因素对合作企业双方的

持续性影响。因此，有必要基于量子信息理论，以一种更贴近决策主体在合作研发过

程中所表现出的行为特征的方式展开研究。

针对以上问题，首先建立基于合作研发和自主研发的猎鹿博弈模型，并将经典策

略空间扩展至量子策略空间，对是否考虑态纠缠的两种情形分别讨论其策略特征，分

析双方尽最大努力合作的条件；基于对合作企业双方在纠缠和非纠缠态下策略收益的

数理推导，对纳什均衡、合作研发意愿、研发技术水平和纠缠度进行仿真分析。其次，

借助演化博弈理论和随机动力系统，将高斯白噪声引入演化博弈模型由此刻画由多种

不确定因素对量子演化系统造成的随机干扰，分析量子策略组合在随机干扰因素下的

演化稳定性；并基于不同情形下的策略稳定性条件，对企业的策略演化情况和干扰强

度进行仿真分析。最后，运用量子博弈的分析范式，基于问题描述将案例构建为可进

行数理分析的量子博弈模型，分别推导在不考虑态纠缠及考虑最大纠缠时双方尽最大

努力合作的条件，进一步剖析企业合作研发案例中提升合作水平的途径。

研究发现：⑴在不考虑态纠缠情形下，努力付出的一方需要承担另一方中途背叛

的风险，未考虑态纠缠的量子博弈并未呈现任何优于经典博弈的特征。而在双方处于

最大纠缠态的情形下，努力合作的一方将不必承担对方企业采取“背叛”行为的风险，

这在一定程度上解决了经典博弈中存在的“猎鹿困境”。⑵在纠缠度为0时，合作企

业双方既不会稳定收敛于合作研发策略，也不会稳定收敛于自主研发策略，而是在两

种策略之间反复波动，且随着干扰强度的增加,波动幅度也变大。在最大纠缠态情形

下，合作研发战略联盟在不确定因素的随机干扰下仍表现出较好的稳定性。⑶可被观

测的、可量化的绩效指标增强了对合作企业双方的约束力，减少了机会主义行为。签

订“纠缠协议”可以确保合作企业双方均没有采取非量子策略的动机，进而实现合作

企业双方均采用完全努力合作量子策略的帕累托最优结果。通过对实际案例进行深入

分析和推导，验证了本文所构建模型的有效性和适用性。

在以上研究结论的基础上，本文针对促进企业进行合作研发提出以下三点建设性

管理建议：⑴建立及时有效的沟通和信息共享机制；⑵建构绩效评估和收益分配机制；

⑶设计合作契约与责任约束机制。本文的研究结论与建议为企业合作研发战略联盟的

形成与稳定以及大国之间的多边合作问题提供了理论指导。

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关键词：合作研发；机会主义；量子博弈；随机微分方程；高斯白噪声

Ito

ABSTRACT

Theshorteningofthelifecycleofnewproductsandtheincreasinglyfiercemarket

competitionhaveexacerbatedtheriskofindependentresearchanddevelopment,prompting

moreandmoreenterprisestorealizethattheyshouldabandongoingitaloneanddeepen

cooperativeresearchanddevelopmentin