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企业刑事合规程序的完善与实施研究

目录

企业刑事合规程序的完善与实施研究（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2研究目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.1刑事合规的概念和内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2相关法律法规及政策文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.3国内外相关研究进展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

企业刑事合规程序的现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.1企业刑事合规的基本流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.2当前存在的问题及原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

制度层面的完善建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.1完善企业刑事合规制度框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.2明确责任主体和权利义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.3建立有效的内部监督机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

实施路径的研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

5.1企业的内部管理措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

5.2配合外部监管机构的工作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

5.3利用法律咨询服务进行风险评估和应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

6.1典型成功案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

6.2不成功的案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

企业刑事合规程序的完善与实施研究（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

一、文档综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

二、企业刑事合规程序现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

2.1当前企业刑事合规程序概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

2.2企业刑事合规程序存在的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

2.3影响企业刑事合规程序实施的因素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

三、企业刑事合规程序的完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

3.1完善企业刑事合规法律体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

3.2加强企业内部刑事合规制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.3提升企业刑事合规风险管理水平．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.4强化企业刑事合规文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

四、企业刑事合规程序的具体实施研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

4.1制定切实可行的企业刑事合规计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

4.2建立健全企业刑事合规风险评估机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

4.3加强企业刑事合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57

4.4建立企业刑事合规监督与问责机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58

五、企业刑事合规程序实施中的挑战与对策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59

5.1