ISO IEC 42001 人工智能管理体系白皮书——AI风险治理.docxVIP

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ISO/IEC42001

人工智能管理体系全景洞察—AI风险治理

目录

ISO/IEC42001人工智能管理体系全景洞察

AI风险治理

目录

ISO/IEC42001标准产生的背景

人工智能带来的主要风险

实施人工智能管理体系的价值和意义

ISO/IEC42001标准简介

人工智能管理体系涉及的主要法规

建立人工智能管理体系的步骤

案例展示

英格尔认证的优势

数据隐私风险

算法偏见与不公平性风险技术安全与伦理风险

社会与环境风险

标准制订基于的核心原则标准的适用范围

标准框架组织环境（对应标准原文第4章）

领导作用（对应标准原文第5章）策划（对应标准原文第6章）

支持（对应标准原文第7章）

运行（对应标准原文第8章）

绩效评价（对应标准原文第9章）改进（对应标准原文第10章）

标准的核心逻辑

国际法规

国内法规

规划阶段

设计阶段

实施阶段

监控与评估阶段持续改进阶段

案例一德国西门子（SIEMENS）案例二美国IBM公司

案例三阿里云

01

ISO/IEC42001人工智能管理体系全景洞察

AI风险治理

ISO/IEC42001标准产生的背景

随着人工智能技术在全球范围内的爆发式发展，其应用已渗透至制造、医疗、金融等核心领域，重

塑产业逻辑的同时也引发了系统性风险。从算法偏见导致的歧视，到AI医疗工具误诊引发的责

任争议，再到人工智能大模型训练产生的巨量碳排放等环境成本问题，AI技术的“双刃剑”效应

促使国际社会亟需建立规范化管理框架。

2023年12月，国际标准化组织（ISO）与国际电工委员会（IEC）联合发布ISO/IEC42001:2023

《信息技术-人工智能-管理体系》标准，旨在通过全生命周期风险管理，解决AI应用中的安全、

透明、公平等核心问题，成为全球首个可认证的AI管理体系国际标准。

该标准已等同转化为

GB/T45081-2024《人工智能管理体系》

正式发布实施

2024年11月28日

02

ISO/IEC42001人工智能管理体系全景洞察

AI风险治理

人工智能带来的主要风险

2.1

数据隐私风险

人工智能（AI）在依赖海量数据训练和运行的过程中，数据隐私风险尤为突出，其核心在于数据采集的隐蔽性、处理的复杂性、共享的广泛性可能导致个人敏感信息被滥用、泄露或非法交易，进而损害个人权益甚至社会安全。AI系统依赖大规模数据训练，但智能手环数据泄露、人脸识别技术误判等事件频发，暴露出数据收集、存储与使用环节的安全漏洞。欧盟GDPR等法规虽明确数据主体权利，但AI驱动的自动化决策仍可能绕过合规边界，形成隐私侵犯风险。

2.3

技术安全与伦理风险

人工智能（AI）的技术安全与伦理风险是其快速发展中不可忽视的核心挑战，既涉及技术层面的漏洞与失控风险，也关乎社会伦理、人类价值观的冲突与边界突破。智能汽车依赖传感器（摄像头、雷达、激光雷达）、算法模型（自动驾驶决策系统）和算力支撑，任何环节的技术缺陷都可能导致严重后果。AI生成虚假内容扰乱社会秩序，伪造的肖像视频、仿冒的语音音频，用于诈骗。AI驱动的自动化黑客工具可快速突破系统防线，导致关键基础设施瘫痪。此外，医疗AI因训练数据偏差给出错误治疗方案，责任界定模糊等问题亟待解决。

2.2

算法偏见与不公平性风险

人工智能算法偏见与不公平性风险指的是AI系统在决策或预测过程中，因算法设计、训练数据、部署场景等因素，对特定群体（如种族、性别、年龄、地域等）产生系统性的歧视或不公，导致其权益受损的现象。训练数据偏差会导致AI系统产生系统性歧视，如某公司AI招聘工具因男性简历训练数据占比过高，对女性求职者评分降低；某国司法风险评估算法COMPAS被曝对黑人被告的“再犯罪风险”评分显著高于白人，加剧社会不公。

2.4

社会与环境风险

人工智能（AI）在推动社会进步和效率提升的同时，也伴随着一系列社会与环境风险。这些风险不仅涉及人类社会结构、就业模式的变化，还可能对自然环境产生间接或直接的影响。制造业AI机器人普及导致传统岗位缩减，全球客服行业因ChatGPT应用预计减少30%人力需求；而GPT大模型训练消耗的电力相当于1200个美国家庭的年用电量，高能耗问题加剧全球气候挑战。

人工智能（AI）的快速发展为人类社会带来了多维度、深层次的益处，其应用已渗透到生产、