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2025年保荐代表人资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0803）

保荐代表人资格考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

下列关于保荐代表人资格条件的说法，正确的是：A.具有中国国籍，且在境内连续居住满5年B.具有证券从业资格，且最近3年未受行政处分C.具有注册会计师资格或法律职业资格D.通过保荐代表人胜任能力考试

答案：B解析：A选项错误，要求连续居住满3年；C选项错误，需同时满足证券从业资格与注册会计师或法律职业资格之一；D选项错误，需通过协会组织的考试。

发行人首次公开发行股票的招股说明书，其编制主体是：A.保荐机构B.发行人的管理层C.证券登记结算公司D.中国证监会

答案：A解析：招股说明书由保荐机构负责编制，发行人管理层提供基础材料，证监会负责审核。

关于保荐代表人在持续督导期间的责任，以下说法正确的是：A.仅在发行人出现重大违法违规时承担责任B.对发行人的信息披露负有全过程责任C.无需参与发行人的年度审计工作D.仅对招股说明书的内容负责

答案：B解析：持续督导期间，保荐代表人对发行人的信息披露负有持续责任，包括财务报告、内部控制等，非仅重大违法违规或招股说明书阶段。

上市公司发行新股的保荐机构，若违反《证券法》，可能面临的处罚不包括：A.没收违法所得B.责令改正C.暂停保荐业务D.判处无期徒刑

答案：D解析：D选项错误，证券法处罚最高为10年以下有期徒刑，无期徒刑属于刑法范畴。

保荐代表人在内核会议上发表独立意见时，应：A.仅基于个人专业判断B.必须与项目组其他成员意见一致C.无需说明理由D.仅当发现重大问题时发表意见

答案：A解析：独立意见需基于客观专业判断，无一致意见要求，且需说明理由。

发行人存在财务造假行为的，保荐代表人可能承担的法律责任形式包括：A.行政罚款B.民事赔偿C.刑事处罚D.以上都是

答案：D解析：根据证券法，财务造假可能涉及行政、民事甚至刑事责任。

关于保荐代表人的持续督导期限，以下说法正确的是：A.首次公开发行为1年B.增发、配股为2年C.募集资金使用完毕后终止D.上市后3年

答案：C解析：持续督导至持续督导期结束或保荐机构被撤销资格。

保荐代表人在签署招股说明书时，若未勤勉尽责，可能导致的后果是：A.仅需向协会说明情况B.可能被列入观察名单C.直接取消保荐资格D.无需承担任何责任

答案：B解析：未勤勉尽责可能触发协会的监管措施，如观察名单，严重者取消资格。

发行人变更募集资金用途的，以下流程正确的是：A.直接实施变更B.股东大会批准后实施C.无需保荐机构参与D.仅需证监会批准

答案：B解析：变更募集资金用途需经股东大会审议，并保荐机构发表意见。

保荐代表人在持续督导期间，若发现发行人信息披露违规，应：A.立即向证监会举报B.首先向保荐机构报告C.无需采取行动D.直接向交易所投诉

答案：B解析：应遵循内部报告路径，先向保荐机构报告。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

保荐代表人资格的持续符合性要求包括：A.证券从业经验满足要求B.最近3年未受行政处分C.通过胜任能力考试D.具有大学本科及以上学历

答案：ABC解析：D选项错误，学历要求为高中以上即可。

招股说明书中的风险因素，应披露但不限于：A.市场竞争风险B.政策法律风险C.财务风险D.保荐代表人个人风险

答案：ABC解析：D选项错误，个人风险非发行人需披露的内容。

保荐代表人在内核会议中的职责包括：A.审查发行人财务报告B.独立发表核查意见C.确认发行人不存在虚假陈述D.参与撰写招股说明书

答案：ABC解析：D选项错误，撰写招股说明书非内核会议职责。

发行人存在违规行为的，保荐机构可能采取的措施包括：A.调整持续督导计划B.向证监会报告C.暂停保荐业务D.索赔发行人赔偿

答案：ABC解析：D选项错误，保荐机构不直接索赔。

持续督导期间，保荐代表人对以下事项负有责任：A.发行人信息披露的合规性B.招股说明书与实际情况的一致性C.发行人内部控制制度的有效性D.保荐机构内部管理制度的执行

答案：ABC解析：持续督导责任涵盖发行人治理、财务、内控等，非保荐机构内部管理。

保荐代表人在项目过程中应避免的利益冲突情形包括：A.同时担任发行人董事B.与发行人有重大关联关系C.利用自己的职务便利获取内幕信息D.为发行人提供财务顾问服务

答案：ABC解析：D选项错误，可提供财务顾问服务，但需声明独立性。

发行人募集资金用途变更的，以下情形需