柜员合规培训课件.pptVIP

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  • 2025-08-06 发布于四川
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柜员合规培训课件;合规概述;相关法律法规简介;银行业合规管理体系;柜员合规风险点;客户身份识别(KYC)要求;反洗钱(AML)基础知识;反恐怖融资重点;现金交易管理规范;可疑交易报告(STR)流程;账户开立合规要求;交易监控与记录保存;内部控制与合规检查;信息安全与客户隐私保护;合规操作中的常见错误;合规文化建设;合规培训与持续学习;案例分析:洗钱风险识别;案例分析:客户身份识别失误;案例分析:可疑交易报告不足;合规操作流程示范;客户沟通中的合规要点;新技术与合规风险;合规监督与问责机制;合规自查清单;合规资源与支持;合规培训考核说明;合规问答互动;合规承诺与责任;总结与展望

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