快餐公司合同签订前合规性审查制度(规定).doc

快餐公司合同签订前合规性审查制度

一、总则

1.目的：为加强本快餐公司合同管理，有效防控合同签订前的法律风险与合规风险，确保公司合同的合法性、有效性，保障公司的合法权益，特制定本制度。

2.适用范围：本制度适用于快餐公司全体员工在涉及合同签订相关事务的活动，包括但不限于对外采购合同、销售合同、合作协议等各类合同。同时，对于客户与公司合同签订前的相关事宜也参照本制度的部分规定执行，以保障客户权益及交易的合法性。

3.遵循原则

-合法性原则：合同的签订必须符合国家法律法规及相关政策的规定，不得违反法律强制性规定。

-合规性原则：合同内容应符合公司内部各项规章制度及业务流程要求。

-利益平衡原则：在保障公司利益最大化的同时，充分考虑客户等交易相对方的合理权益，促进合作共赢。

-审慎性原则：审查过程中要保持严谨、细致，对合同条款进行全面深入的分析评估。

4.企业文化融入：本公司秉持“快速、美味、健康、共赢”的企业文化。在合同签订前的合规性审查中，要充分体现这一文化理念。鼓励员工积极沟通，确保合同条款能保障公司高效运作，为客户提供优质的快餐产品与服务，实现公司与客户的共同发展。

二、组织架构与职责划分

1.审查主体

-业务部门：作为合同的发起部门，负责提供合同初稿及相关背景资料，对合同涉及的业务内容的真实性、合理性、可行性进行初审，并确保合同条款符合业务实际需求。业务部门应深入了解客户需求，在合同中体现公司对客户的人文关怀，例如针对客户特殊需求的条款设定。

-法务部门：负责对合同进行全面的法律合规审查，重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性，以及潜在的法律风险，并提供专业的法律意见和建议。法务部门要定期组织公司内部法律培训，提高员工的法律意识，契合公司的教育理念。

-财务部门：对合同涉及的财务条款进行审查，包括付款方式、结算周期、税务处理等，评估合同对公司财务状况的影响，确保公司财务风险可控。

-行政部门：负责协调各部门之间的审查工作，跟踪审查进度，对合同文档进行规范管理，并从公司整体运营和管理流程的角度对合同进行合规性审查。行政部门要将扁平化管理理念贯穿于合同审查流程中，减少不必要的层级审批，提高审查效率。

2.职责协调：各部门在审查过程中应密切协作，形成合力。业务部门应积极配合其他部门的审查工作，及时提供所需信息；法务、财务、行政部门应在规定时间内完成各自的审查工作，并向业务部门反馈审查意见。若出现部门之间意见分歧，应通过沟通会议等形式协商解决，确保审查工作顺利进行，以实现社会效益为目标，保障公司运营的合法性与稳定性。

三、管理流程

1.合同起草与提交

-业务部门根据业务需求起草合同初稿，合同内容应包括但不限于双方当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等基本条款。在起草过程中，要充分考虑公司的绩效考核要求，将相关指标融入合同条款，如交货时间、产品质量标准等与考核挂钩的内容。

-业务部门完成合同初稿后，填写《合同审查申请表》，详细说明合同背景、目的、主要条款等信息，并将合同初稿及相关资料一并提交至行政部门。

2.初步审查

-行政部门收到业务部门提交的合同资料后，进行形式审查，检查资料是否齐全、格式是否规范等。如资料不齐全或格式不符合要求，行政部门应及时通知业务部门补充或修正。

-行政部门将形式审查合格的合同资料分发给法务、财务部门进行初步审查。法务部门主要审查合同的法律合规性，财务部门主要审查财务条款的合理性。两个部门应在规定时间内完成初步审查，并将审查意见反馈给行政部门。

3.深入审查与沟通协调

-行政部门汇总法务、财务部门的初步审查意见后，与业务部门进行沟通。业务部门根据反馈意见对合同初稿进行修改完善，如有需要，组织相关部门进行深入讨论，对争议条款进行协商解决。在沟通协调过程中，要充分体现人文关怀，尊重各部门意见，营造良好的工作氛围。

-对于涉及重大事项或复杂法律问题的合同，可组织由业务部门、法务部门、财务部门等相关人员参加的专题会议进行研讨，必要时可聘请外部专家提供专业意见。

4.最终审查与批准

-业务部门根据沟通协调结果对合同进行再次修改后，提交行政部门进行最终审查。行政部门综合各方面意见，对合同的整体合规性进行审查，确保合同符合公司利益、法律法规及内部管理要求。

-经行政部门最终审查合格的合同，按照公司规定的审批流程提交公司领导审批。公司领导根据合同的重要性、风险程度等因素进行审批决策。

5.合同签订与存档

-经公司领导批准后的合同，由业务部门负责与交易相对方进行签订。签订过程