2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第五章核心考点详解习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规第五章核心考点详解习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人可以兼任与合规管理职责相冲突的职务

C.合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

D.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

2.证券公司开展柜台市场业务，应当建立健全柜台市场（），保障柜台市场安全、有序运行。

A.业务规则

B.财务制度

C.人员管理制度

D.风险管理制度

3.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）

A.只能直接向委托人支付

B.可以通过证券公司支付，也可以直接向委托人支付

C.只能通过证券公司支付

D.不得通过证券公司支付

4.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法，错误的是（）

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

5.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.下列不属于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的是（）

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

7.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.下列关于证券公司客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的是（）

A.证券公司客户交易结算资金存管方式在一定程度上保障了客户资金安全

B.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

C.客户交易结算资金第三方存管制度下，证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收

D.以上说法都正确

10.证券公司开展中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列不属于委托协议应当载明的事项的是（）

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资融券服务的内容

11.下列关于证券投资顾问业务与证券研究报告的说法，错误的是（）

A.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则

B.证券研究报告向不特定对象发布，提供证券估值等研究成果

C.证券投资顾问服务和证券研究报告均可以向客户收取服务费用

D.证券投资顾问服务通常不会影响证券定价

12.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

A.董事长

B.总经理

C.独立董事

D.合规负责人

13.下列关于证券公司信息隔离墙制度建立和执行的说法，错误的是（）

A.证券公司应当建立信息隔离墙制度，对可能导致敏感信息不当流动和使用的业务活动进行管理

B.证券公司工作人员未经授权不得访问与本人职责不相关的敏感信息

C.证券公司应当明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

D.证券公司信息隔离墙制度只需要在公司总部执行，分支机构不需要执行

14.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息不包括（）

A.资产管理业务投资方向

B.资产管理业务收益

C.资产管理业务风险

D.公司内部管理架构

15.下列关于证券公司从事自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法，正确的是（）

A.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

B.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

C.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

16.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（）

A.融资融券业务资格申请