内部审核控制程序2.pdfVIP

版次：AXXX化工有限公司编号：TSYZ/CX-27

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标题内部审核控制程序对应标准Q9.2/E9.2/H9.2

1目的

为了确定公司QHSE管理体系的活动和有关结果是否符合策划安排和标准要求，是否得到有效地实

施和保持，确保管理体系运行的有效性。

2范围

适用于公司管理体系内部审核活动的控制。

3职责

3.1总经理批准公司年度内审计划。

3.2管理者代表批准审核实施计划，并全面负责管理体系内部审核工作；负责选定审核组长及审核员、

审核年度内审计划、批准实施计划和管理体系审核报告。

3.3内审组长编制《年度审核实施计划》和《内部审核报告》；组织内部审核员编制内部审核检查表；

按照批准的《审核实施计划》组织实施内部审核；组织内部审核员对不符合项进行跟踪验证。

3.4综合办公室负责制定年度管理体系内部审核计划并负责组织实施；组织、协调内审活动的展开；保

存内部审核的资料和记录。

3.5受审核部门负责人负责组织本部门相关人员接受并配合内审员的检查；组织分析本部门产生不符

合项的原因，制定纠正措施并实施；配合审核组对实施效果进行验证。

4工作程序

4.1审核计划

综合办公室依据审核区域和过程的重要性及以往审核结果，于每年第一季度策划和编制《年度管

理体系内审计划》。其内容包括审核目的、范围、频次、方法、审核时间和受审核部门等。报管理者

代表审核、总经理批准后实施。

编制审核计划应考虑：审核对象和区域的重要性以及受审核部门对管理体系运行的影响程度和体

系内各管理部门的内在联系；以往审核的结果。

4.2审核的依据

a）GB/T19001-2016《管理体系要求》、GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》和

ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》；

b）公司管理体系文件；

c）适用的法律法规和其他要求；

d）顾客及相关方要求等。

4.3审核频次

4.3.1在文件化管理体系形成之初，适时进行集中审核。

4.3.2获证后，应按策划的时间间隔（不得超过12个月）进行内部审核，一般情况，每年至少进行一

次内部审核，并且应覆盖管理体系标准的所有要求及公司管理体系所涉及的部门、场所与人员。

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4.3.3当发现下列情况时，由管理者代表组织可进行临时性审核：

a）管理体系（如组织机构做重要调整）和法律法规发生重要变化时；

b）为顺利通过第二方或第三方的审核时；

c）发生了环境事故、职业健康安全事件时；

d）相关方有重要投诉或顾客、相关方对某一环节连续投诉及相关方要求时。

e）在管理体系认证证书到期换证前。

4.4内部审核准备

4.4.1组成内部审核组

a）综合办公室负责推选具有内审员资格的人员，组成内部审核组，报管理者代表；

b）管理者代表确定并任命内部审核组组长和内部审核组成员。

c）审核组长编制《年度审核实施计划》，报管理者代表批准；并分配内部审核员审核任务；

d）内部审核员根据分配任务编制检查表并按照检查表的规定实施审核；

e）内部审核员必须与被审核部门无直接责任关系。

4.4.2由内部审核组组长策划并编制本次《年度审核实施计划》，交管理者代表批准。计划的编制要具

有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）内部审核的工作安排、内部审核组组长、内审员及分工；

c）审核时间、地点、受审部门及审核要求内容；

d）预定时间、持续时间、开会时间。

4.4.3审核组应在正式审核前，将经管理者代表批准的《年度审核实施计划》发至受审核部门。

4.4.4审核