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XXX建材股份有限公司文件编号GY/EnP-09

文件名称：风险管理控制程序版本A/0

1目的

建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风

险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强

抗风险能力,并为在能源管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效

性提供操作指导。

2范围

本管理制度适用于在公司体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提

供操作依据。

3职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供,包括人员资格、必要的培训、信息获

取等。负责风险可接受准则方针的确定,并按制定的评审周期保持对风险和机遇管

理的评审。

3.2行政部：负责建立能源管理风险和机遇应对管理制度,并进行维护;负责按本文

件所要求的周期组织风险和机遇的评估、评审和更新;落实跟进风险和机遇评估中

所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,负责本部门的风险评估及应对

风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责收集风险信息及本部门的风险识别,负责制定相应的措施以规避

或者降低风险并落实执行。

4管理制度内容

4.1风险和机遇识别时机:能源管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部

环境变化、法律法规变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化等情况发生

时,需要识别可能存在的风险和机遇。

4.2风险和机遇的识别:

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4.2.1风险和机遇可包括但不限于以下方面:

风险：战略风险、法律风险、运营风险、供方风险、生产过程能源使用风险、

设备风险、应急安全风险,等。

机遇：法律法规变化、政策变化、产品技术发展、管理技术变化等方面。

4.2.2为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇；各部门应

建立识别和应对的方法；确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《能源

使用识别评价表》。

4.2.3识别以上方面可能存在的风险和机遇，识别时应考虑公司组织背景分析和相

关方需求期望分析的结果。

4.2.4在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的部门、生

产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不

限于以下方面的风险：产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险

--供应商评审和采购控制过程的风险；

--过程运行管理过程的风险；

--生产测试过程的风险；

--过程检验和监视测量设备的管理过程的风险；

--设备和配件的维护和保养管理过程的风险；

--能源使用识别、评价的风险；

--相关方的需求和期望的风险；

4.3风险评估

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4．3.1对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本管

理制度所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确

定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

4.3.2风险的严重程度评价准则：

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估

量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，根据风险

的严重性和后果，综合考虑，用直接判断法，判定风险大小，分为高风险、一般

风险、低风险。

风险等级风险措施

高风险应立即采取措施规避或降低风险

一般风险需采取措施降低风险

低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身

引起的损失较大时，接受风险。

4.4风险管理的监督与改进

风险识