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期货合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.盈利最大化

D.合规第一

答案：A

2.以下哪项不是期货交易所的职能（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约、安排合约上市

C.直接参与期货交易

D.组织并监督交易、结算和交割

答案：C

3.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国证监会

答案：C

4.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的

专业的事，留给专业的人。

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