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2025证券经纪考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的核心是（）

A.证券账户管理

B.交易席位管理

C.证券交易委托代理

D.证券投资咨询

答案：C

2.以下哪种证券交易方式风险相对最低（）

A.信用交易

B.现货交易

C.期货交易

D.期权交易

答案：B

3.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

答案：C

4.证券经纪业务中，客户的资金账户一般由（）管理。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券公司

D.商业银行

答案：D

5.在证券经纪业务中，（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

答案：C

6.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A.9:15-9:25

B.9:00-9:30

C.9:25-9:30

D.9:10-9:25

答案：A

7.证券经纪业务营销人员的执业证书注册有效期为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

8.以下哪项不属于证券经纪业务的特点（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

答案：D

9.当股票市场价格高于执行价格时，（）为实值期权。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.欧式期权

D.美式期权

答案：A

10.证券经纪业务中，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的要素包括（）

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

答案：ABCD

2.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准

答案：AC

3.投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用包括（）

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.委托手续费

答案：ABC

4.以下哪些属于证券经纪业务的风险（）

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.市场风险

答案：ABC

5.证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。

A.委托人身份

B.委托内容

C.委托卖出的实际证券数量

D.委托买入的资金余额

答案：ABCD

6.证券交易的方式主要有（）

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.信用交易

答案：ABCD

7.影响股票价格的宏观经济因素包括（）

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.国际收支状况

答案：ABCD

8.证券经纪业务的功能有（）

A.为投资者提供代理买卖证券的服务

B.为投资者提供投资咨询服务

C.为上市公司提供服务

D.为国家提供税收

答案：ABC

9.证券经纪业务营销活动主要包括（）

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.客户关系管理

答案：ABC

10.以下关于证券账户的说法正确的是（）

A.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体

B.投资者通过证券账户持有证券

C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

D.一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖。（）

答案：对

2.投资者在进行证券交易时，可以不用开立资金账户。（）

答案：错

3.所有的证券交易都必须通过证券交易所进行。（）

答案：错

4.证券经纪商对客户的资金和证券有优先受偿权。（）

答案：错

5.看涨期权的卖方在期权到期日有义务按执行价格买入标的资产。（）

答案：对

6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。（）

答案：对

7.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。（）

答案：对

8.证券经纪业务营销人员可以进行虚假宣传。（）

答案：错

9.同一客户只能开立一个信用资金账户。（）

答案：对

10.