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信息技术网络安全风险评估与应对模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类组织开展信息技术网络安全风险评估与应对工作，覆盖以下典型场景：

常规风险评估：企业每半年/年度开展全面网络安全风险评估，识别当前安全态势与潜在风险；

新系统/项目上线前评估：针对新部署的业务系统、应用程序或信息化项目，上线前完成安全风险分析，保证符合安全基线要求；

合规性审计支撑：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求，提供风险评估流程与文档支撑；

安全事件复盘：发生网络安全事件后，通过评估追溯事件根源，优化现有安全防护体系；

第三方合作风险评估：对供应商、外包服务商等第三方接入系统或数据处理活动进行安全风险评估，管控供应链风险。

本模板可由企业IT部门、安全管理部门、第三方安全服务机构等角色使用，适配金融、能源、政务、医疗等多个行业场景。

二、风险评估全流程操作指南

（一）准备阶段：明确评估范围与资源保障

组建评估团队

明确评估负责人（如安全主管经理），牵头组建跨职能团队，成员包括IT运维人员（工）、安全工程师（师）、业务部门代表（主任）、法务合规人员（*专员）等，保证覆盖技术、业务、合规全维度视角。

明确团队职责：IT运维提供资产清单与网络架构信息，安全工程师负责技术检测与威胁分析，业务部门明确业务连续性要求，法务合规确认评估依据的法律法规条款。

制定评估计划

确定评估范围：明确需评估的系统边界（如核心业务系统、办公终端、云服务器等）、评估时间周期（如30个工作日）、评估目标（如识别高风险漏洞、验证现有控制措施有效性）。

配置评估工具：准备漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具（如Metasploit）、配置审计工具（如Tripwire）、日志分析工具（如ELK平台）等，保证工具版本更新且授权有效。

收集基础资料

整理待评估系统的网络拓扑图、系统架构文档、数据流程图、安全策略文件（如访问控制策略、密码策略）、应急响应预案、历史安全事件记录等资料，作为评估的基准信息。

（二）资产识别与分类：梳理评估对象全貌

资产清单编制

识别需评估的信息资产，包括硬件资产（服务器、网络设备、终端设备等）、软件资产（操作系统、数据库、应用程序等）、数据资产（业务数据、个人信息、敏感文档等）、人员资产（系统管理员、开发人员、普通用户等）、服务资产（邮件服务、Web服务、云服务等）。

填写《信息资产清单表》（见模板表格1），明确资产名称、类型、所属系统、责任人、物理/逻辑位置、业务重要性等级（核心/重要/一般）等关键信息。

资产重要性评级

结合业务影响分析（BIA），从“保密性、完整性、可用性”三个维度评估资产价值，采用“高、中、低”三级划分标准。例如：核心业务数据库（客户交易数据）为“高”，办公OA系统为“中”，员工个人电脑为“低”。

（三）威胁识别与分析：识别潜在风险源

威胁源梳理

基于历史安全事件、行业威胁情报（如国家信息安全漏洞共享平台CNNVD、漏洞库CVE）、业务场景分析，识别可能威胁资产的内外部因素，包括：

人为威胁：黑客攻击（APT攻击、勒索软件）、内部人员误操作/恶意操作（如越权访问、数据泄露）、社会工程学攻击（钓鱼邮件、电话诈骗）；

环境威胁：硬件故障（服务器宕机、存储设备损坏）、自然灾害（火灾、水灾）、电力中断、网络故障；

技术威胁：系统漏洞（操作系统/中间件漏洞）、配置错误（弱口令、开放高危端口）、恶意代码（病毒、木马、蠕虫）、供应链风险（第三方组件漏洞、后门）。

威胁可能性与影响评估

对识别的威胁，结合资产重要性评估“可能性”（极高/高/中/低/极低）和“影响程度”（严重/高/中/低/轻微）。例如：针对核心业务系统的勒索软件攻击，可能性“中”（因部署了防火墙但存在补丁更新滞后风险），影响程度“严重”（导致业务中断、数据泄露）。

填写《威胁清单表》（见模板表格2），记录威胁名称、威胁类型、目标资产、可能性等级、影响等级、威胁来源（内部/外部）等。

（四）脆弱性识别与评估：查找安全短板

脆弱性检测

技术检测：使用漏洞扫描工具对服务器、网络设备、Web应用等进行自动化扫描，结合人工渗透测试验证高危漏洞（如SQL注入、命令执行）；检查系统配置（如密码复杂度、访问控制策略、日志审计功能）是否符合安全基线标准。

管理检测：审查安全管理制度（如是否建立《网络安全责任制》《应急响应流程》）、人员安全意识（如是否定期开展安全培训）、第三方安全管理（如供应商安全协议签订情况）等管理层面的脆弱性。

脆弱性评级

根据漏洞利用难度、影响范围、危害程度，将脆弱性划分为“严重/高/中/低/轻微”五级。例如：核心系统存在未修复的远程代码执行漏洞（CVE-2023-23397），评级为“严重”；办公终端未安装杀毒软件，评级为“