私募管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范私募基金管理，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合我国私募基金行业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内设立并从事私募基金管理业务的各类私募基金管理人（以下简称“管理人”），以及私募基金产品（以下简称“产品”）。

第三条管理人应当建立健全内部控制制度，确保私募基金业务规范运作，防范和化解风险。

第四条管理人应当遵循公平、公正、公开的原则，诚实守信，勤勉尽责，为投资者提供优质服务。

第五条本制度由私募基金管理人制定，并报中国证券投资基金业协会备案。

第二章组织架构

第六条管理人应当设立董事会、监事会、经营管理层等组织架构，明确各层级职责和权限。

第七条董事会负责制定公司发展战略、经营方针和重大决策，对公司的经营管理进行监督。

第八条监事会负责对董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护公司及股东合法权益。

第九条经营管理层负责公司的日常经营管理，执行董事会决议，组织实施公司发展战略。

第十条管理人应当设立风险控制部门，负责制定和实施风险控制措施，确保公司业务稳健运行。

第十一条管理人应当设立合规部门，负责监督公司各项业务是否符合法律法规和本制度要求。

第三章资格与备案

第十二条管理人应当具备以下条件：

（一）注册资本不低于1