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从资资格复习题《投资银行业务(保荐代表人)》

一、单项选择题

1.以下关于保荐机构内核的说法，正确的是（）。

A.内核小组通常由发行人的高级管理人员组成

B.内核是对发行申请材料进行合规性审核

C.内核通过意味着发行申请一定能获得证监会批准

D.内核主要关注发行的市场前景

答案：B

解析：内核小组通常由保荐机构的专业人员组成，而非发行人的高级管理人员，A选项错误；内核是保荐机构对发行申请材料进行的合规性审核，B选项正确；内核通过只是保荐机构内部的审核通过，不意味着发行申请一定能获得证监会批准，C选项错误；内核主要关注的是申请材料的合规性，而非发行的市场前景，D选项错误。

2.某公司首次公开发行股票，发行前总股本为2亿股，本次拟发行4000万股，发行价为10元/股。则该公司发行后的每股净资产可能会（）。

A.上升

B.下降

C.不变

D.无法确定

答案：A

解析：发行前公司的净资产假设为X，发行前每股净资产为X/2亿。发行后总股本变为2亿+0.4亿=2.4亿股，募集资金为4000万×10=4亿元。发行后净资产变为X+4亿元，发行后每股净资产为（X+4亿）/2.4亿。一般情况下，新募集资金会增加公司的净资产，且由于发行股份增加的比例相对较小，所以发行后的每股净资产可能会上升，A选项正确。

3.上市公司非公开发行股票，对控股股东、实际控制