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2025年证券法规知识梳理试题及答案(7)

一、选择题

1.根据《证券法》规定，下列哪项不属于证券交易场所？（D）

A.证券交易所

B.线上交易平台

C.场外交易市场

D.商品交易所

答案：D

2.下列哪种情况，上市公司可以申请停牌？（C）

A.上市公司盈利状况良好

B.上市公司股票价格连续上涨

C.上市公司涉嫌信息披露违规

D.上市公司股票价格连续下跌

答案：C

3.证券公司为客户开立账户时，应当对客户提交的下列哪项材料进行审核？（B）

A.身份证复印件

B.有效身份证明文件

C.银行卡复印件

D.工作证明

答案：B

4.下列哪种情况，投资者可以要求证券公司承担赔偿责任？（D）

A.投资者操作失误导致损失

B.投资者未及时查看交易信息

C.证券市场行情波动导致损失

D.证券公司未按照约定进行交易操作

答案：D

5.下列哪项不属于证券公司应遵守的风险控制指标？（A）

A.负债率

B.净资产收益率

C.流动性比率

D.净资本比率

答案：A

二、判断题

1.证券公司为客户交易提供融资融券服务，应当遵守相关法规，确保客户资金安全。（√）

2.上市公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（×，应为6个月）

3.证券公司应当在收到客户投诉之日起15日内，给予答复。（√）

4.证券公司可以为关联方提供融资或者担保。（×，证券公司不得为关联方提供融资或者担保）

5.证券公司应当在每个交易日结束后，向证监会报送交易数据。（√）

三、案例分析题

1.甲公司是一家上市公司，2019年8月，甲公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查。请问，在此期间，甲公司股票是否可以正常交易？为什么？

答案：甲公司股票在调查期间可以正常交易。因为《证券法》规定，上市公司涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，并不直接导致股票停牌。

2.乙证券公司为客户丙提供融资融券服务。2019年10月，丙在乙证券公司开户，提交了相关材料。请问，乙证券公司在为客户丙开立账户时，应当审核哪些材料？

答案：乙证券公司在为客户丙开立账户时，应当审核以下材料：有效身份证明文件、银行卡复印件、联系方式、住址证明等。具体材料根据《证券公司客户开户管理规定》执行。

3.2019年11月，投资者丁在戊证券公司进行股票交易。因戊证券公司未按照约定进行交易操作，导致丁损失10万元。请问，投资者丁可以要求戊证券公司承担何种责任？

答案：投资者丁可以要求戊证券公司承担赔偿责任。根据《证券法》规定，证券公司未按照约定进行交易操作，给客户造成损失的，应当承担赔偿责任。