中层跟踪投资公司改进办法.doc

中层跟踪投资公司改进办法

一、总则

1.目的

本办法旨在规范投资公司中层管理人员的跟踪管理工作，确保公司投资业务的顺利开展，提升公司运营效率，实现公司战略目标，同时保障客户利益，增强公司的社会效益。

2.指导原则

遵循公司的企业文化和设计理念，秉持扁平化管理原则，强调沟通的高效性和决策的及时性。注重对中层管理人员的培养与激励，促进个人发展与公司发展相统一，在保障公司经济效益的同时，积极履行社会责任。

二、适用范围

本办法适用于投资公司全体中层管理人员，同时涉及与中层管理工作相关的客户沟通与合作场景。

三、组织架构与职责分工

1.高层管理团队

负责制定公司整体战略和投资方向，对中层管理人员进行宏观指导和监督，审批重大投资决策和中层管理人员的重要工作汇报。

2.中层管理团队

-各部门中层负责人负责本部门的日常运营管理，执行公司战略和投资计划，组织团队完成各项业务指标。

-与其他部门中层进行协作沟通，共同推进跨部门项目，确保公司整体业务流程的顺畅。

-及时向高层管理团队汇报工作进展和问题，同时向下传达公司政策和工作要求。

3.基层员工与客户服务团队

基层员工在中层管理人员的带领下具体执行投资业务操作，收集客户信息和反馈。客户服务团队负责与客户保持密切沟通，了解客户需求，协助中层管理人员维护客户关系。

四、管理内容与流程

1.业务跟踪

-项目投资跟踪

-中层管理人员负责跟进所负责投资项目的各个阶段，从项目筛选、尽职调查、投资决策到投后管理。定期撰写项目进展报告，包括项目财务状况、市场表现、潜在风险等。

-对于重大项目，需每周向高层管理团队进行口头或书面汇报，及时解决项目推进过程中遇到的问题。

-日常业务指标跟踪

-依据公司制定的年度和季度业务指标，中层管理人员将指标分解到本部门每个员工，并定期检查指标完成情况。每月组织部门内部会议，分析业务进展，制定改进措施。

-对业务指标完成情况进行动态跟踪，如发现连续两个月未达指标的情况，需向高层管理团队提交专项报告，说明原因和解决方案。

2.客户关系跟踪

-定期客户回访

-中层管理人员每月至少安排一次对重要客户的面对面回访，了解客户对公司服务的满意度，收集客户意见和建议。

-对于普通客户，通过电话或邮件等方式每季度进行一次回访，确保客户需求得到及时响应。

-客户投诉处理跟踪

-当接到客户投诉时，中层管理人员应在24小时内启动处理流程，协调相关部门进行调查和解决。

-全程跟踪投诉处理进度，在3个工作日内向客户反馈处理结果，并在投诉处理结束后一周内进行二次回访，确认客户是否满意。

3.团队管理跟踪

-员工绩效跟踪

-中层管理人员负责对本部门员工的日常工作表现进行跟踪记录，作为绩效评估的重要依据。每月与员工进行一次绩效沟通，指出优点和不足，制定改进计划。

-每季度对员工绩效进行综合评估，根据评估结果进行相应的奖励或辅导改进。如员工连续两个季度绩效不达标，需与人力资源部门共同商讨解决方案，包括培训、调岗等。

-团队建设跟踪

-每季度组织至少一次团队建设活动，增强团队凝聚力和协作能力。活动方案需提前提交高层管理团队审批，并在活动结束后提交总结报告。

-关注团队成员的工作状态和职业发展需求，为员工提供必要的指导和支持，营造良好的工作氛围。

五、权利与义务

1.中层管理人员的权利

-有参与公司战略规划和重大决策讨论的权利，为公司发展提供专业建议。

-有权调配本部门的人力、物力和财力资源，以确保工作任务的顺利完成。

-对本部门员工的绩效考核、晋升、奖励等方面有建议权和初步决定权。

-享有公司提供的培训和职业发展机会，以提升个人专业能力和管理水平。

2.中层管理人员的义务

-严格遵守公司的各项规章制度和国家法律法规，保守公司商业秘密和客户信息。

-忠诚履行职责，积极贯彻公司战略和投资计划，努力完成各项业务指标。

-负责对本部门员工进行培训和指导，提升团队整体素质。

-及时向上级汇报工作进展和问题，不得隐瞒或虚报信息。

六、监督与考核机制

1.内部监督

-公司设立内部审计部门，定期对中层管理人员的工作进行审计，包括财务收支、业务操作合规性等方面。审计结果作为绩效考核的重要依据。

-高层管理团队对中层管理人员的工作进行不定期抽查和监督，发现问题及时提出整改要求。

-鼓励员工对中层管理人员的不当行为进行举报，公司