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排污权交易下企业激励机制的研究

摘要

在环境问题日益严峻的当下，排污权交易作为一种有效的环境经济政策，对企业行为有着重要影响。本文深入剖析排污权交易下的企业激励机制，阐述了产权激励和寻租激励这两种不同机制对企业行为的作用，指出当前存在的问题，并提出建立和完善排污权交易市场的对策，旨在为实现环境与经济的协调发展提供理论支持。

关键词

排污权交易；企业激励机制；产权激励；寻租激励

一、引言

随着工业化和城市化进程的加速，环境污染问题愈发突出。为了实现可持续发展，各国纷纷探索有效的环境治理手段。排污权交易作为一种基于市场的环境政策工具，通过将排污权作为一种可交易的商品，赋予企业一定的灵活性，使其在追求自身利益的同时，也能达到减少污染排放的目的。这种机制在国外已经有了较为成功的实践经验，如美国的SO?许可交易。在中国，排污权交易也逐渐受到重视并开始试点推行。因此，研究排污权交易下的企业激励机制，对于提高排污权交易的效率，促进企业积极参与污染治理，实现环境质量的改善具有重要的现实意义。

二、排污权交易概述

2.1排污权交易的概念

排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。它将市场机制引入环境管理领域，通过价格信号引导企业合理安排生产和污染治理行为。

2.2排污权交易的原理

排污权交易的核心原理基于科斯定理。在交易费用为零的假设下，只要产权明确界定，无论初始产权如何分配，市场交易都能实现资源的最优配置。在排污权交易中，政府首先确定一定区域内的污染物排放总量，并将排污权以许可证的形式分配给企业。企业可以根据自身的生产情况和治污成本，选择自行治理污染、出售多余的排污权或者购买不足的排污权。由于不同企业的边际治理成本存在差异，边际治理成本低的企业可以通过进一步减排并出售排污权获利，而边际治理成本高的企业则可以通过购买排污权来降低总体成本。这样，通过市场交易，实现了排污权在不同企业间的优化配置，使社会总体的污染治理成本达到最低。

2.3排污权交易的实施流程

一般来说，排污权交易的实施包括以下几个关键步骤：

总量设定：政府根据区域环境容量和环境质量目标，确定该区域内某种污染物的排放总量上限。

初始分配：将总量分解为若干排污权单位，通过免费分配、拍卖、定价出售等方式分配给排污企业。常见的初始分配方式有基于历史排放量的祖父制分配，即以往排放量最大的企业获得的许可最多；还有基于企业生产能力、行业标准等的分配方式。

交易市场建立：搭建排污权交易平台，制定交易规则，允许企业在市场上进行排污权的买卖交易。交易可以通过一对一协商、公开拍卖、电子交易平台等多种方式进行。

监测与监管：政府相关部门建立有效的污染物排放监测体系，实时监控企业的排污情况，确保企业的实际排放量不超过其持有的排污权数量。同时，对排污权交易市场进行监管，防止市场操纵、欺诈等不正当行为的发生。

三、排污权交易下的企业激励机制分析

3.1产权激励

3.1.1排污企业对资源的有效利用

在总量控制型排污权交易体系下，企业在减排决策上拥有更大的灵活性。因为该体系并不强制规定企业必须采用特定的技术标准来治理污染，只要企业最终的排放量不超过其持有的排污许可量即可。这就促使企业会综合考虑各种因素，选择最有效的方式来使用资源。例如，当企业间存在边际治理成本差异时，就会产生交易的动力。假设甲、乙、丙三家企业排放某种污染物，它们的边际治理成本曲线分别为MAC1、MAC2、MAC3（均向右上方倾斜，且平均可变成本曲线以上的边际成本曲线代表企业的供给曲线）。当排污权交易市场价格为P0时，甲企业将污染物削减数量由Q1增加到Q2的边际治理成本高于价格P0，此时甲企业购买Q1Q2数量的排污权比自己治理污染更划算，可获得三角形ABD面积所表示的净收益；而丙企业的边际治理成本最小，Q2Q3数量的污染削减量的边际治理成本低于市场价格P0，且政府要求污染削减量减少到Q2，所以丙企业可以将Q2Q3数量的污染权出售给其他企业，获得三角形BCE面积所表示的净收益。在这种情况下，甲企业与丙企业存在交易的可能，排污权交易得以顺利进行。企业在交易过程中，会不断权衡自身的生产与治污成本，从而实现资源的优化配置。此外，企业还可以根据自身情况，选择实施排放控制、使用分配所得的许可、在交易市场上购买许可，或者将剩余未使用的许可存入银行备将来之用、出售或退出使用等多种方式，充分利用排污权这一资源。

此外，企业还可以根据自身情况，选择实施排放控制、使用分配所得的许可、在交易市场上购买许可，或者将剩余未使用的许可存入银行备将来之用、出售或退出使用等多种方式，充分利用排污权这一资源。

3.1.2