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东兴证券笔试题型及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪个是股票的基本特征？（）

A.永久性

B.可偿还性

C.可转换性

D.优先性

答案：A

2.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A.发行市场和流通市场

B.国内市场和国际市场

C.场内市场和场外市场

D.股票市场和债券市场

答案：A

3.以下哪种金融工具风险最低？（）

A.股票

B.企业债券

C.国债

D.期货

答案：C

4.股票价格指数的编制方法不包括（）。

A.算术平均法

B.几何平均法

C.加权平均法

D.移动平均法

答案：D

5.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券自营业务

C.房地产开发业务

D.证券资产管理业务

答案：C

6.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.避险

B.利润驱动

C.金融自由化

D.新技术革命

答案：A

7.以下哪个不是债券的票面要素？（）

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的发行人名称

D.债券的承销商名称

答案：D

8.我国证券交易所的组织形式是（）。

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.股份制

答案：B

9.在证券投资分析中，基本分析法的主要优点是（）。

A.对短线投资者的指导作用比较强

B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C.应用起来相对简单

D.预测的精确度相对较高

答案：B

10.以下哪种情况会导致股票价格上涨？（）

A.公司业绩下滑

B.宏观经济衰退

C.利率下降

D.行业竞争加剧

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织

E.证券监管机构

答案：ABCDE

2.股票的价值形式有（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

E.市场价值

答案：ABCDE

3.债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.可转换债券

E.不可转换债券

答案：ABC

4.以下属于证券投资基金特点的有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

E.独立托管、保障安全

答案：ABCDE

5.证券公司的风险控制指标包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

E.净稳定资金率

答案：ABCDE

6.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

E.保值性

答案：ABCD

7.影响股票价格的宏观经济因素有（）。

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.市场利率

E.通货膨胀

答案：ABCDE

8.以下属于技术分析方法的有（）。

A.K线理论

B.切线理论

C.形态理论

D.波浪理论

E.循环周期理论

答案：ABCDE

9.证券市场监管的原则包括（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

E.谨慎监管原则

答案：ABCD

10.以下属于证券交易所职能的有（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

E.对会员、上市公司进行监管

答案：ABCDE

三、判断题（每题2分，共10题）

1.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）

答案：对

2.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：对

3.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。（）

答案：对

4.封闭式基金的份额在封闭期限内不能赎回，但可以在依法设立的证券交易场所交易。（）

答案：对

5.证券公司可以以自