原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第1篇
一、编制目的
为提高银行应对涉刑案件的能力，确保案件处置工作有序、高效进行，维护银行合法权益，保障员工和客户安全，特制定本预案。
二、编制依据
1.《中华人民共和国刑法》
2.《中华人民共和国刑事诉讼法》
3.《中华人民共和国银行业监督管理法》
4.《银行业金融机构案件处置工作办法》
5.银行业相关法律法规及政策
三、预案适用范围
本预案适用于银行在经营活动中发生的各类涉刑案件，包括但不限于非法集资、金融诈骗、洗钱、贪污、挪用公款等。
四、组织机构及职责
1.领导小组
成立银行涉刑案件处置领导小组，负责组织、协调、指挥案件处置工作。领导小组由以下人员组成：
（1）组长：行长（或副行长）
（2）副组长：相关部门负责人
（3）成员：各部门负责人、业务骨干
2.工作小组
根据案件具体情况，成立案件处置工作小组，负责案件的具体调查、取证、报告等工作。工作小组由以下人员组成：
（1）组长：案件处置领导小组指定
（2）副组长：相关部门负责人
（3）成员：相关部门业务骨干、法务人员
五、案件处置流程
1.案件报告
（1）案件发现：各部门在经营活动中发现涉刑案件线索，应及时报告案件处置领导小组。
（2）初步核实：案件处置领导小组组织相关部门对案件线索进行初步核实。
（3）报告上级：如确认案件涉及犯罪，应及时向上级监管部门报告。
2.案件调查
（1）成立工作小组：案件处置领导小组根据案件情况，成立案件处置工作小组。
（2）调查取证：工作小组对案件进行深入调查，收集相关证据。
（3）固定证据：对收集到的证据进行固定，确保证据的真实性、合法性。
3.案件报告
（1）内部报告：案件处置工作小组将案件调查结果报告案件处置领导小组。
（2）外部报告：案件处置领导小组将案件调查结果报告上级监管部门。
4.案件处置
（1）配合司法机关：案件处置领导小组配合司法机关依法查处案件。
（2）资产保全：对涉案资产进行保全，防止资产流失。
（3）追偿损失：积极追偿案件损失，维护银行合法权益。
5.案件总结
（1）总结经验：对案件处置过程进行总结，查找不足，完善预案。
（2）完善制度：根据案件处置情况，完善相关制度，加强风险管理。
六、应急响应措施
1.响应级别
根据案件严重程度，将应急响应分为四个级别：
（1）一级响应：案件涉及重大风险，可能对银行声誉、资产造成严重影响。
（2）二级响应：案件涉及较大风险，可能对银行声誉、资产造成一定影响。
（3）三级响应：案件涉及一般风险，可能对银行声誉、资产造成轻微影响。
（4）四级响应：案件涉及轻微风险，对银行声誉、资产影响较小。
2.响应措施
（1）一级响应：立即启动应急预案，领导小组全面负责案件处置工作。暂停相关业务，确保员工和客户安全。
（2）二级响应：启动应急预案，领导小组负责案件处置工作。暂停部分业务，确保员工和客户安全。
（3）三级响应：启动应急预案，相关部门负责人负责案件处置工作。确保业务正常开展，加强风险防控。
（4）四级响应：启动应急预案，相关部门负责人负责案件处置工作。加强风险防控，确保业务正常开展。
七、后期处置
1.案件结案：案件处置完毕，依法结案。
2.责任追究：对案件涉及的相关责任人进行责任追究。
3.风险评估：对案件处置过程中发现的风险进行评估，完善风险防控措施。
4.信息披露：按照规定，及时披露案件处置情况。
八、预案培训与演练
1.培训：定期对员工进行预案培训，提高员工应对涉刑案件的能力。
2.演练：定期组织预案演练，检验预案的有效性。
九、预案修订
本预案根据实际情况和法律法规变化进行修订。修订后的预案自发布之日起实施。
十、附则
1.本预案由银行涉刑案件处置领导小组负责解释。
2.本预案自发布之日起实施。
注：本预案仅为示例，具体内容可根据实际情况进行调整。
第2篇
一、编制目的
为提高银行应对涉刑案件的能力，确保案件处置的及时性、有效性，维护银行合法权益，保障银行业务的正常运行，特制定本预案。
二、编制依据
1.《中华人民共和国刑法》
2.《中华人民共和国刑事诉讼法》
3.《中华人民共和国银行业监督管理法》
4.《银行业金融机构案件处置工作规定》
5.国家相关法律法规及政策文件
三、适用范围
本预案适用于银行在办理业务过程中，因涉嫌犯罪被公安机关立案侦查的案件处置工作。
四、组织机构及职责
1.成立银行涉刑案件处置领导小组
（1）组长：行长（或授权副行长）
（2）副组长：相关部门负责人
（3）成员：各部门业务骨干
领导小组负责组织、协调、指挥涉刑案件处置工作，对案件处置过程中的重大问题进行决策。
2.设立案件处置办公室
（1）主任：由领导小组指定
（2）副主任：由领导小组指定
（3）成员：相关部门业务骨干
案件处置办公室负责
文档评论（0）