众投邦子基金尽职调查清单.xls

Sheet3

Sheet2

Sheet1

众投邦子基金尽职调查清单

尽调事项

尽调类型

备注

一、基金管理人及其子基金的基本情况

1.请提供基金管理人有效的营业执照、公司章程、董事会股东会监事会决议文件

提供资料

2.GP计划承诺出资情况，基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）

现场访谈

3.请说明本基金的募集时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况

二、基金投资策略

4.本基金拟投资的领域（产业），细分领域及其选择的原因

5.请提供团队所关注细分行业的相关分析报告（如有）

6.本期基金的投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资极端（早期）的定义。

7.本期基金的投资规划，包括投资组合的原则和限制，投资集中度限制，预期全部完成投资的时间等。

8.本基金拟投资的领域（产业），细分领域及其选择的原因

9.本期基金投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。若不同，请说明不同的原因以及选择新策略的原因，请介绍说明管理团队投资策略的演进过程？

10.就本期基金类似策略的基金市场还有哪些，请举例说明。本期基金的策略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证策略可以更好的实行？

11.管理团队如何确定基金的规模？以目前市场的投资机会来看，管理团队为什么相信这是适当的基金规模？

12.管理团队是否有同时管理的其他基金？或是否有其他近期拟募集设立的其他基金？

13.管理团队是否有同时管理的其他基金？或是否有其他近期拟募集设立的其他基金？

14.若有其他在管或拟募集基金，该基金与本期基金的策略有哪些区别？请阐述管理团队将如何处理响应的利益冲突问题？

三、管理团队人员

15.本基金管理团队是否聘请外部顾问，投资合伙人等相关人员的简单情况介绍，投资业绩以及双方的合作模式？（若有）

16.请介绍自管理团队成立以来所有加入后离开的合伙人及其他专业人士情况（包括加入和离开时间，原因）？

四、内部分配

17.请说明基金的业绩报酬在管理团队各成员中的分配方案及分配原则（按项目分配，还是按管理团队成员级别分配），以及相关的兑现机制？

18.请介绍合伙人和／或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策？

19.请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度？主要合伙人个人或任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益？

20.此基金在业绩分配方面是否与前期基金有所不同，若有不同，请具体说明分配方式和进行调整的原因？

五、投资流程?

21.请介绍管理团队的项目投资流程，请用流程图并辅以文字说明？并请提供相关制度文件。

提供资料、现场访谈

22.请说明投资委员会的组成及相关人士的表决机制？并请提供相关制度文件。

六、项目投资

23.请说明管理团队在项目开发上的主要渠道？请结合前期基金投资案例说明。

现场访谈、提供资料

24.请介绍发现投资对象的方式和选择判断标准？请结合前期基金投资案例说明。

25.请介绍投资的尽调调查流程？

26.投资公司的尽职调查流程一般需要多长时间？哪些因素会阻止交易？

27.为了避免资本损失和降低风险，如何设计投资的保护机制？管理团队是否曾经历过投资组合公司的欺诈或不当行为，你们如何揭露和应对这些问题？你们采取什么措施来避免你们所投资的公司中发生类似的欺诈行为？

28.面对日益激烈的市场竞争和居高不下的投资价格以及未来不确定的资本市场走势，管理团队在基金项目开发，价格谈判等方面是否有新的方式，方法或者原则规定。????

29.请介绍基金目前的储备项目的基本情况（包括项目情况介绍，行业分类，项目来源，融资总额，拟投资金额，目前状态等）（选取已确定项目举例）????

七、项目投资????

30.请介绍管理团队的投资后管理的流程和机制？????

31.管理团队是如何参与被投资公司的管理？对于所投资的企业，管理团队的核心增值价值是如何体现的？???

31.管理团队在未来投资及交易中是否会控制或实际控制一家或几家被投资公司？若是，请阐述控股的目的和方法。??

八、项目投资????

32.如何处理经营失败的公司？请举出以前的投资失败案例。????

33.终止/处置投资公司的标准是什么？???

34.根据本基金的投资策略，管理团队认为应如何结合中国的资本市场安排项目的退出？为什么？????

35.在上述的退出方式上管理团队拥有哪些经验和资源？????

九、前期投资业绩????

36.对于此前管理的基金，请提供截至最新的相关信息？???

37.请详细介绍过往基金的投资策略及演进、与战略合作方合作情况、投资限制（如有）等????

38.请提供管理团队以往管理的基金的投资项目及投资业绩分析？?

39.请提供管理团队合伙人在本基金之前，过往所主导投资项目及投资业绩分析？?

40.请提供管理团队目前管理的基金最近的季度和年