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矿业廉洁风险排查防控表

业务环节

廉洁风险点

表现形式

风险等级

防控措施

责任人

矿业权审批

违规受理

对不符合矿业权登记管理规定（如不属于本辖区发证、不符合矿产资源规划等）的报件，接受请托违规受理

中

严格执行矿业权登记管理规定，规范受理流程，对不符合条件的报件明确退回原因并记录

经办人员

违规初审

对不符合规定报件，受请托违规初审同意并提交上级审议

中

建立初审复查机制，坚持查验相关部门证件和批复制度，初审意见需双人签字确认

经办人员

违规审查

对不符合审批条件的报件，违规审查同意并报上级会议审议

高

严格执行廉洁自律规定，审查过程全程留痕，重大项目审查需专家论证并形成书面意见

地质矿产部门负责人、分管领导

违规审定

未经集体研究擅自审定同意不符合条件的报件

高

坚持集体决策制度，所有报件经相关科室审查后报局办公会审议，审定结果网上公示接受监督

分管领导、主要领导

拖延发证

不按规定时限制作送达采矿许可证，或对未缴费申请人违规发放

高

落实一次性告知制、限时办结制，明确发证各环节时间节点，逾期未办启动问责程序

经办人员、部门负责人

不公示结果

不按规定时限公示审批结果

低

强化内部监督，将公示工作纳入绩效考核，对未按时公示的部门及人员进行通报批评

经办人员

矿山建设项目审批

违规受理项目

对申报材料不全、不符合申报条件的矿山建设项目违规受理

低

加强窗口人员培训，明确受理标准