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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析(5套)

2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析(篇1)

【题干1】根据《证券法》规定，证券承销业务应当由依法取得证券承销业务资格的证券公司承销，承销机构可以委托其他证券公司代为办理承销事务。以下关于承销团组建的说法正确的是？

【选项】A.承销机构不得委托其他机构代为承销

B.承销团成员需全部为综合类证券公司

C.承销团规模不得少于3家证券公司

D.委托代销的承销费用不得低于承销收入的1.5%

【参考答案】D

【详细解析】根据《证券法》第48条，承销机构可以委托其他证券公司代为办理承销事务，但委托代销的承销费用不得低于承销收入的1.5%。选项D符合法律规定。其他选项中，A与法律相悖；B未明确机构类型限制；C未提及规模要求，均不正确。

【题干2】下列哪项行为属于《证券法》禁止的证券内幕交易？

【选项】A.某上市公司高管向特定客户透露未公开的并购计划

B.证券公司分析师根据内部信息撰写研报并公开

C.投资者通过公开渠道获取公司财报后买卖股票

D.上市公司董事提前泄露业绩预告数据

【参考答案】D

【详细解析】《证券法》第55条规定，内幕信息包括重大资产重组、发行股份、购入资产等重大事项的信息。选项D中董事提前泄露业绩预告属于内幕信息，且通过非公开途径传递，构成内幕交易。选项A中高管向特定客户透露信息同样违法，但题干未明确“特定客户”是否属于内幕知情人范围，故优先选择明确违法的选项D。

【题干3】上市公司向合格投资者发行证券，需满足的最低认购人数要求是？

【选项】A.50人

B.100人

C.200人

D.无人数限制

【参考答案】C

【详细解析】根据《证券法》第86条，向合格投资者发行证券，累计不得超过200人。选项C符合规定。选项A为私募基金合格投资者人数限制，选项B为非公开募资人数限制，均不适用此情形。选项D适用于向公众发行，但题干未提及公众属性。

【题干4】证券公司净资本低于规定标准时，应当采取的必要措施是？

【选项】A.立即停止所有证券业务

B.限制业务范围至承销与保荐

C.增加股东注资至达标

D.向国务院证券监督管理机构报备

【参考答案】C

【详细解析】《证券公司监督管理条例》第46条规定，净资本低于规定标准时，证券公司应当采取暂停部分业务、降低杠杆率等措施，但未强制要求立即停止所有业务或向监管机构报备。选项C中增加注资是根本解决途径，符合监管要求。

【题干5】证券公司从事保荐业务，需满足的从业人员数量要求是？

【选项】A.5人以上

B.8人以上

C.10人以上

D.无人数限制

【参考答案】B

【详细解析】《证券公司保荐业务管理办法》第21条规定，保荐代表人不得少于2人，保荐机构从业人员总数不得少于30人，其中证券投资咨询、财务顾问、法律、会计等业务人员合计不得少于5人。题干选项中，B选项8人以上为保荐业务团队最低人数要求，但需结合具体业务类型判断。若为单一保荐项目，需满足保荐代表人2人+其他专业人员至少3人（合计5人），但题目未明确业务类型，故选最接近的选项B。

【题干6】上市公司重大资产重组需经中国证监会审核的，其申报材料提交时限是？

【选项】A.交易公告后10个工作日内

B.重组预案公告后15个工作日内

C.重组协议签署后20个工作日内

D.交易完成前30个工作日内

【参考答案】C

【详细解析】《上市公司重大资产重组管理办法》第34条规定，提交中国证监会的申请材料应在重组协议签署后20个工作日内。选项C正确。选项A为发行股份购买资产需在发行公告后10个工作日内提交，选项B为预案公告后15个工作日内提交，均与题干重大资产重组情形不符。

【题干7】证券交易活动中，禁止从业人员利用其职务便利获取内幕信息，并买卖或者建议他人买卖相关证券的行为属于？

【选项】A.投资者适当性管理

B.内幕交易

C.操纵市场

D.证券欺诈骗取

【参考答案】B

【详细解析】《证券法》第55条明确禁止利用职务便利获取内幕信息并交易，属于内幕交易范畴。选项B正确。选项C操纵市场需通过虚假交易等手段，选项D涉及虚假陈述或欺诈，与题干行为性质不符。

【题干8】证券公司为证券发行出具保荐书，保荐代表人须在保荐书中承诺的内容不包括？

【选项】A.对发行文件真实性负责

B.对发行人持续督导义务

C.对承销方案的可行性分析

D.对发行人盈利预测准确性确认

【参考