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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》试题集

一、选择题

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

答案：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。所以答案选B。

2.下列关于证券发行中代销、包销的说法，正确的是（）。

A.证券代销的期限最长不得超过60日

B.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

答案：C

解析：证券代销、包销期限最长不得超过90日，A选项错误；证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券，B选项说法不准确；证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，D选项错误；股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，C选项正确。

3.下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司或有负债达到净资产的75%

答案：A

解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。B选项乙公司净资产占实收资本的35%，低于50%，不符合要求；C选项丙不能清偿到期债务，不符合要求；D选项丁公司或有负债达到净资产的75%，超过了50%，不符合要求；A选项甲刑罚执行完毕已5年，符合条件。所以答案选A。

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。所以答案选A。

5.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%

答案：C

解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%，C选项说法错误；证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，A选项正确；证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%，B选项正确；证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%，D选项正确。

二、填空题

1.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近______年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币______亿元。

答案：3；2

解析：根据《证券法》规定，设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

2.证券公司应当自领取营业执照之日起______日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

答案：15

解析：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

3.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司______以上股份的自然人、法人、其他