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2025年期货法律法规题库试题总结期货从业资格试题及答案

一、选择题

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

D.明晰职责、明确分工、加强内部控制

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。所以A选项正确。

2.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

答案：C

解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。结算担保金是期货交易所向结算会员收取的，并非向会员收取的保证金分类。A选项，保证金必须专户存储不得挪用；B选项，期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金；D选项，保证金只能用于担保期货合约的履行。所以C选项表述错误。

3.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：B

解析：根据相关规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。所以B选项正确。

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告

D.律师事务所就期货公司是否符合本办法规定的条件出具的法律意见书

答案：C

解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件、律师事务所就期货公司是否符合本办法规定的条件出具的法律意见书等。而需要提交的是申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，而非控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告。所以C选项符合题意。

5.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

答案：D

解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。所以D选项正确。

二、填空题

1.期货公司应当建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度。

答案：了解客户

解析：期货公司应当建立并完善以了解客户为核心的客户管理和服务制度，充分了解客户的需求、财务状况、投资经验等情况，以更好地为客户提供服务和进行风险管理。

2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）制度、（）制度、（）制度、（）制度等风险管理制度。

答案：保证金；当日无负债结算；涨跌停板；持仓限额和大户持仓报告

解析：这是期货交易所为了防范市场风险必须建立健全的基本风险管理制度。保证金制度是期货交易的基础，当日无负债结算制度保证了交易的及时清算，涨跌停板制度限制了价格的过度波动，持仓限额和大户持仓报告制度有助于防范操纵市场等行为。

3.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

答案：首席风险官

解析：首席风险官是期货公司的重要岗位，负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查，以保障期货公司的稳健运营。

4.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为（）。

答案：对交易结算报告内容的确认

解析：这是为了保证期货交易结算的效率和规范性，如果客户在规定时间内既不确认也不提出异议，就视为认可交易结算报告的内容。

5.期货公司办理（）、（）、（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

答案：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构

解析：这些