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2025年职业资格证券从业资格金融市场基础知识-证券发行与承销参考题库含答案解析(5套试卷)

2025年职业资格证券从业资格金融市场基础知识-证券发行与承销参考题库含答案解析(篇1)

【题干1】根据《证券法》规定，证券承销采取代销或者承销方式的，承销期限最长不得超过多少个月？

【选项】A.3B.6C.9D.12

【参考答案】B

【详细解析】根据《证券法》第48条规定，证券承销期限最长不得超过6个月。选项B正确，其他选项均不符合法律规定。

【题干2】下列关于首次公开发行（IPO）发行定价的描述，错误的是哪一项？

【选项】A.发行人可自主选择累计投标询价、直接定价或与保荐机构协商定价

B.询价对象需包含符合要求的机构投资者和特定个人投资者

C.定价应当考虑市场整体状况、行业状况、发行人基本面及可比公司估值水平

D.定价结果需经证券交易所审核通过后生效

【参考答案】A

【详细解析】《首发管理办法》明确要求IPO定价必须采用累计投标询价法，发行人不得直接定价或与保荐机构协商定价，故选项A错误。其他选项均符合规定。

【题干3】某上市公司拟发行可转换公司债券，下列条款中属于赎回条款的是哪一项？

【选项】A.当公司股票连续30个交易日的收盘价不低于转股价格的130%时

B.当可转债未按期转换或赎回，债券持有人有权要求公司提前赎回

C.公司累计未分配利润不足以支付赎回金额时

D.当转股价格低于债券面值70%时

【参考答案】B

【详细解析】赎回条款通常包含强制赎回（如未转换或未赎回）和加速赎回（如股价达到触发条件）两种情形。选项B明确约定未转换或未赎回时的强制赎回权，符合赎回条款定义。其他选项涉及转股条件或价格修正条款。

【题干4】证券公司承销的证券属于承销团承销时，承销团的承销份额分配通常采用哪种方式？

【选项】A.按各承销商实力协商分配

B.按承销商自报的最低承销费用比例分配

C.按承销商近三年承销类似项目平均市场份额分配

D.按承销商与发行人签订的承销协议约定分配

【参考答案】A

【详细解析】承销份额分配需综合考量承销商实力、项目经验、市场声誉等因素，通常通过协商确定。选项A正确，其他选项均非主要分配依据。

【题干5】某公司拟发行10亿元公司债，若发行人最近三年平均可分配利润低于债券面值年利率的40%，则该债券应被认定为哪类债券？

【选项】A.信用债B.银行间市场信用债C.资信水平AAA级债券D.非金融企业债

【参考答案】B

【详细解析】根据《公司信用类债券信息披露管理办法》，发行人最近三年平均可分配利润低于债券面值年利率40%的，债券应被认定为非金融企业公司债（选项B）。选项A为笼统表述，选项C和D与题干条件无关。

【题干6】在证券承销过程中，承销商发现发行文件存在重大缺陷，应当如何处理？

【选项】A.继续推进承销工作

B.要求发行人补充或修正文件

C.向证券交易所申请暂缓审核

D.直接终止承销协议

【参考答案】B

【详细解析】《承销管理办法》第22条规定，承销商发现发行文件存在重大缺陷时，应立即要求发行人补充或修正文件，不得擅自继续承销。选项B正确，其他选项均违反规定。

【题干7】下列关于配股定价的描述，错误的是哪一项？

【选项】A.配股价格不得低于公告前20个交易日的公司股票算术平均价

B.配股价格可高于公告前20个交易日的公司股票收盘价

C.配股价格由发行人与承销商协商确定

D.配股定价需经证券交易所审核批准

【参考答案】B

【详细解析】《上市公司证券发行管理办法》规定，配股价格不得低于公告前20个交易日的公司股票算术平均价，且不得高于公告前20个交易日的公司股票最高价，故选项B错误。

【题干8】某证券公司作为保荐机构，在IPO项目中未充分核查发行人关联交易，导致发行失败，其应承担的法律责任是？

【选项】A.承担连带赔偿责任

B.没收违法所得并处罚款

C.暂停业务资格1年

D.吊销证券从业资格

【参考答案】A

【详细解析】《证券法》第85条及《保荐管理办法》规定，保荐机构因未勤勉尽责导致发行失败，需承担连带赔偿责任。选项A正确，其他选项属于行政处罚范畴，但非直接责任。

【题干9】下列关于可转债的转股价格调整条款，正确的是哪一项？

【选项】A.若公司派发现金股利，转股价格按原转股价格除以（1+每股派发现金股利）计算

B.若公司增发股票，转股价格按原转股价格除以（1+增发新股数/原总股本）计算

C.若公司分割股票，转股价格按原转股价格乘以（原总股