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中国农业银行内控合规知识测试卷.doc

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    中国农业银行内控合规知识测试试卷及答案汇总

    1.下列能够构成内部交易的主体是()：

    A、某支行与支行员工

    B、总行与某一级分行

    C、某一级分行与某境外分行

    D、某境外分行与我行某附属机构

    【正确答案】：D

    2.反洗钱信息管理系统中对于涉及外部风险的风险预警下发至()进行核查处理？

    A、营业机构

    B、县支行

    C、二级分行

    D、一级分行

    【正确答案】：B

    3.不属于合规管理部门合规风险报告职责的是()

    A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

    B、实施充分且有代表性

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