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金融机构合规与风险管理测试卷附答案.doc

金融机构合规与风险管理测试卷附答案.doc

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    金融机构合规与风险管理相关知识试卷

    1.以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的？()

    A、金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B、金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C、金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D、金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    【正确答案】：B

    2.下列不属于我行关联方信

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